上海自贸区外资准入负面清单法律问题研究

发布时间：2017-09-04 17:16

  本文关键词：上海自贸区外资准入负面清单法律问题研究

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【摘要】：上海自贸区负面清单在出台后即受到各界的普遍关注,外资准入前国民待遇和负面清单是自贸区改革的突出亮点。这种外资管理制度体现了我国开始着手改革外资准入制度、建立高标准的投资规则,积极参与新一轮的国际投资规则重构谈判。本文运用文献研究法以及比较分析法对我国上海自贸区外资准入负面清单存在的法律问题进行研究,将分四个部分对全文进行阐释:第一部分,首先明确外资准入负面清单的内涵,指出负面清单的定义,产生与发展,准入前国民待遇与负面清单的关系,以及负面清单的法律价值。第二部分,主要比较分析2013版和2014版负面清单的特点和优缺点,并就2014版负面清单的内容,提出仍存在的法律问题。第三部分,列举负面清单在其他国家的外资准入法及国际条约的实施的国际经验,主要涉及以美德为代表的发达国家和菲律宾、印度为代表的发展中国家,以及在国际上有重要影响力的NAFTA、TPP、TTIP、PSA等国际协定,为上海自贸区负面清单存在的法律问题提供比较法上的实证,并在此基础上总结国际上实施负面清单的可借鉴之处。第四部分,就我国负面清单存在的不足之处以及负面清单国际实践中的经验对我国清单实施提出法律方面的完善措施。2014年修订版的负面清单外资特别管理措施在第一版190条的基础上删除了51条,同时变更了部分措施。但该版负面清单的推行过程中,仍存在较多问题。如负面清单涵盖的特别管理措施过多,与之前已适用的《指导目录》没有实质性改变;自贸区内的负面清单的制定主体即上海市市政府,便难以形成“可复制、可推广”的经验;对外商投资服务业的领域的开放程度非常有限,大部分服务业的开放停留在GATS要求的水平,不能满足后WTO时代在该领域的国际投资,尤其是服务业领域进一步开放的市场要求;负面清单的透明度低,减损了清单的可操作性;以及相配套的法律法规没有相应的做出完善。由于我国刚推行负面清单,还处于摸索阶段,问题的存在是不可避免的,应借鉴早已实行负面清单国家的经验:减少负面清单内容;保留在将来对措施的修改权和对本国目前尚未存在的行业和部门在将来采取不符措施的权利;由国家政府部门统一立法;采用国际上通用的《服务部门分类清单》划分负面清单的行业;进一步扩大服务业开放水平;提高法律监管的透明度;对现有的法律法规进行系统性的梳理和整理,尤其对涉及外资安全审查、知识产权以及争端解决的法律法规,应进行新一轮的废、改、立。
【关键词】：上海自贸区 负面清单 准入前国民待遇 外商投资 投资协定
【学位授予单位】：安徽财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.295
【目录】：

• 摘要4-5
• abstract5-10
• 第一章 绪论10-14
• 第一节 选题背景及意义10-11
• 第二节 研究方法及思路11
• 一、研究方法11
• 二、研究思路11
• 第三节 研究现状11-12
• 一、国外学术界有关研究现状11-12
• 二、国内学术界有关研究现状12
• 第四节 可能的创新与不足12-14
• 一、创新之处12-13
• 二、不足之处13-14
• 第二章 外资准入负面清单的内涵及法律价值分析14-21
• 第一节 外资准入负面清单的内涵界定14-19
• 一、负面清单的定义14-15
• 二、负面清单的产生与发展15-16
• 三、准入前国民待遇与负面清单16-19
• 第二节 外资准入负面清单的法律价值分析19-21
• 第三章 负面清单在上海自贸区的实施及存在的法律问题21-34
• 第一节 负面清单在上海自贸区实施的背景21-26
• 一、中国（上海）自由贸易试验区概述21-23
• 二、上海自贸区负面清单的出台背景23-24
• 三、上海自贸区实施负面清单的价值分析24-26
• 第二节 负面清单在上海自贸区的适用现状26-28
• 一、2013年版中国（上海）自由贸易试验区负面清单26-27
• 二、2014年版中国（上海）自由贸易试验区负面清单27-28
• 第三节 上海自贸区负面清单实施中存在的法律问题28-34
• 一、负面清单涵盖行业范围过大29-30
• 二、立法主体存在缺陷30
• 三、服务业开放水平不足30-32
• 四、透明度标准未符合国际投资趋势32
• 五、配套法律法规不健全32-34
• 第四章 负面清单在外资准入法及国际条约中的实施34-49
• 第一节 外资准入负面清单在发达国家的实施35-42
• 一、美国外资准入负面清单35-38
• 二、德国外资准入负面清单38-39
• 三、韩国外资准入负面清单39-41
• 四、日本外资准入负面清单41-42
• 第二节 外资准入负面清单在发展中国家的实施42-46
• 一、菲律宾外资准入负面清单43-45
• 二、印度外资准入负面清单45-46
• 第三节 外资准入负面清单在国际条约中的实施46-49
• 一、《北美自由贸易协定》（NAFTA）负面清单的实施46-47
• 二、《跨太平洋伙伴关系协议》（TPP）负面清单的实施47-48
• 三、《跨大西洋贸易与投资伙伴关系》（TTIP）负面清单的实施48
• 四、《多边服务业协议》（PSA）负面清单的实施48-49
• 第五章 上海自贸区外资准入负面清单的完善49-56
• 第一节 减少外资准入特别管理措施条款49-50
• 一、削减负面清单内容49-50
• 二、保留采取行业列表权利50
• 第二节 国家制定上海自贸区外资准入负面清单50-51
• 一、负面清单应由国家直接立法50-51
• 二、负面清单形式应与国际标准对接51
• 第三节 扩大服务业的对外开放程度51-53
• 一、坚持循序渐进原则52
• 二、缩减负面清单服务业领域特别管理措施52-53
• 第四节 提高法律监管透明度53-54
• 一、坚持监管透明度原则53
• 二、设立独立透明度监管机构53-54
• 第五节 完善国内配套的法律法规54-56
• 一、建立外资安全审查制度54
• 二、加强知识产权方面法律保护54-55
• 三、引入多元化投资争端解决机制55-56
• 结语56-57
• 参考文献57-61
• 致谢61-62
• 在读期间科研成果62

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前6条

1 余劲松;;中国发展过程中的外资准入阶段国民待遇问题[J];法学家;2004年06期

2 龚柏华;;“法无禁止即可为”的法理与上海自贸区“负面清单”模式[J];东方法学;2013年06期

3 张磊;;论我国公司国籍制度的改革——以上海自贸区的负面清单为视角[J];东方法学;2014年01期

4 孙婵;肖湘;;负面清单制度的国际经验及其对上海自贸区的启示[J];重庆社会科学;2014年05期

5 王新奎;;中国(上海)自贸试验区改革的重点:对外商投资准入实施“负面清单”管理[J];上海对外经贸大学学报;2014年01期

6 孙元欣;吉莉;周任远;;上海自由贸易试验区负面清单(2013版)及其改进[J];外国经济与管理;2014年03期

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本文编号：792798