公司跨界创业的战略选择研究 ——基于合法性与资源配置的双重视角

第 1 章  绪论

1.1  选题背景和研究意义

1.1.1  选题背景

背景一 跨界开创新蓝海

当今的时代，消费形态已经发生了巨大的变化，出现了以生活方式、价值取向为标准的各种各样的族群和圈子，混搭成为一种时尚和潮流，山寨文化渗透到消费的各个方面，而这些新的消费现象的产生其背后都蕴含着一种力量，那就是解构——打散了重组。解构主义源于 20 世纪 60 年代的法国，最早提出该思想的是雅克德里克，由于不满西方几千年来贯穿始终的哲学思想，对其哲学信念发起了挑战，对西方的传统思想大加责难。总的来说，解构主义就是要打破现有的单元化的秩序。解构是一把双刃剑，一方面它蕴含着一种创造的力量，另一方面，它也代表着破坏。解构撕碎了我们的时代和社会，而作为解构之剑的主人，我们每个人既是时代的破坏者又是时代的缔造者，它撕碎了一个时代，也催生了一个新的时代。

对于企业而言，消费时代的升级与变迁使企业面临新的挑战和困境，新时代企业面临的新困境主要有以下几个方面。首先，品牌没落市场萎缩，有的企业和品牌存在“短命”现象。企业家已然认识到树立品牌形象是企业在激烈的竞争中立于不败之地的关键，但是企业的竞争力却裹足不前，不出三五年曾经的知名企业就可能会突然倒塌。与许多基业长青的品牌相比，这样的企业在品牌的认知度、管理和维护方面的能力还相当薄弱。为什么可口可乐和百事可乐可以引领时代潮流上百年？因为它们每年都会举行主题活动教育培养新的消费群，其品牌精神总是能够紧扣时代的脉搏。而很多企业和品牌却在产品创新和市场创新力方面表现出严重的不足，倘若产品和品牌不能与时俱进、不断注入新鲜血液，其品牌和市场前景必将暗淡。其次，行业同质，发展举步维艰。许多企业都发现现有的产品太难做大做强，在行业产品定位、传播诉求和营销模式不断同质化的今天，企业的竞争和发展已经日趋白热化。企业的营销成本不断增加，利润空间越发狭小，许多恶性竞争严重制约了企业乃至行业的健康发展。因此，如何才能摆脱这种同质化的噩梦，找到新的利润增长点，如何才能为企业注入新的活力成为了企业家面临的严峻挑战。最后，传统企业，老路难走，老字号支柱企业如何在创经典辉煌成为发展难题。

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1.2  研究问题和研究内容

1.2.1  研究问题

本文以公司跨界创业行为为研究对象，重点分析了以下几个研究问题：

第一，公司跨入不同类型的行业进行创业活动时，面临的合法性门槛如何？公司开展不同业务相关程度的跨界创业活动时，面临的资源配置障碍如何？

第二，在公司开展跨界创业的过程中，组织会采取什么样的合法化战略来获取来克服外部合法性门槛？面对不同的资源配置障碍，公司开展跨界创业活动会进行运用什么样的资源配置战略应对？

第三，当合法性门槛和资源配置障碍共同作用时，公司进行跨界创业选择什么样的战略组合才能使组织的新业务绩效更高？

1.2.2  研究内容

根据研究问题，本研究的研究内容如下：

第一章，绪论。本章我们分析了选题背景，提炼了研究问题和研究内容，探索研究的理论意义和实践意义。为了使研究得出更具可信性和科学性的结论，选择适合的研究方法和技术路线。

第二章，理论基础与文献综述。根据研究对象和研究问题，本研究对涉及的相关理论和文献进行了系统梳理。梳理的相关理论主要有公司创业理论及相关研究，合法性理论的相关研究和资源相关的理论研究。在对国内外相关研究进行综述的基础上，发现研究主题的脉络、前沿问题和研究缺陷，为本研究提供理论上的指导。

第三章，公司跨界创业的探索性案例研究设计。为了能够站在合法性和资源配置的双重视角探索公司跨界创业的战略和组合的选择问题，本章设计了多案例的探索性研究。首先，在分析实践问题和理论不足的基础上，提出了公司跨界创业的三个研究问题；其次，我们论述了案例选择的理由和选择的具体案例；在确定了具体研究案例之后，我们提出了初步访谈提纲，通过对具体企业的访谈修正了访谈提纲，运用修正过的提纲进行了四个研究案例的数据收集工作。在进行了相关的案例研究设计之后，我们对收集的案例研究数据做了初步的数据处理工作，分析了所收集数据的信度和效度，并且对案例的分析和呈现方式做了整体的探讨。

第四章，公司跨界创业的案例分析结果与研究模型。本章是案例分析的重点内容，我们对四个案例进行了具体详尽的分析。通过搜集的大量一手和二手数据，分析了公司跨界创业面临的内外部挑战，公司跨界创业跨入不同行业的合法化战略选择，以及不同业务相关程度的资源配置战略选择。在此基础上，我们与理论对话，实现案例与理论的对接。更为重要的是，在对案例的分析结果梳理总结的过程中，企业应当恰当的组合跨界创业的合法化战略和资源配置战略，实现二者之间的平衡，以便最大限度的获得跨界创业活动的绩效。最后，我们提出了相关的理论假设，构建了公司跨界创业的理论框架。

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第2章  相关理论与研究综述

2.1  公司跨界创业相关理论及研究综述

2.1.1  公司创业的相关概念

1.公司创业的定义

公司创业的概念用来描述大中型组织的创业行为，其定义几经演化。从根本上讲公司创业包含依靠公司产生、开发并贯彻实施新想法和新行为的过程（Damanpour，1991）。这种观点的核心是创新，主要包括组织中新产品或新服务、新流程、新管理体制，或者与雇员相关的新项目。Salvato 等人（2009）重点强调的创业能力，是允许管理者系统的克服内部约束，从而通过新奇商业首创活动彻底改变公司。另外，有些研究者强调公司开创新事业的能力，Zahra 等人（2000）认为，公司创业可能包括各种正式和非正式的活动，也就是在已建成公司内部，通过产品创新和工艺创新以及市场开拓，以达到创新商业之目标。Austin 等人（2006）通过将公司创业看作是公司创新、革新和新事业进步的一种总称，将上述观点综合起来。

2.公司创业的类型

Donald F. Kuratko 等人（2011）将公司创业分为公司冒险活动和战略创业两大类。公司冒险活动是一种可以增加公司新业务的创业类型，而战略创业不一定带来新业务的增长，它更多的是一种追求竞争优势的创新。

（1）公司冒险活动

公司冒险活动包括创造、增加或者投资新业务的各种方法，新业务更多的是存在于企业内部，也会存在于外部以半独立实体形式存在。

Narayanan 等人（2009）认为冒险活动聚焦创造新的经营并将其融合到企业的整体经营活动中的不同步骤和过程。在 Sharma  and  Chrisman's（1999）的公司创业理论中，冒险活动可以分为内外部两种形式，内部的冒险活动是在企业既有的组织结构内创造新的经营活动；企业也会投资一些新的、处于早期成长阶段的被外部实体创造的企业进行外部冒险活动，比如公司创业资本（CVC）、许可行为、获取或加入风险行为。

Donald F. Kuratko 等人（2011）的研究认为公司冒险活动又可以分为内部冒险活动、合作冒险活动和外部冒险活动三种模式。内部冒险活动可以作为原有组织的一部分，也可以新成立的方式存在于组织内部；合作冒险活动则常常以外部实体的方式存在；外部冒险活动会是一些新成立或者处于早期成长阶段的企业。这三种冒险活动既可以单独开展，也可以组合进行。

Mills and Covin（2002）的研究指出公司追求冒险活动的三个主要的原因：一是建立一种创新能力，作为整个公司增强创业性和接受变革的基础；二是从目前的组织竞争力中获取更大的价值，或者在可能具有重大战略意义的领域扩大公司的经营和知识范围；三是获得快速的经济回报。

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2.2  合法性理论及研究综述

2.2.1  合法性的相关概念

1.合法性的定义

早期的管理学理论认为组织是一个“合理的系统”，是用来提高物质投入转化为物质产出效率的社会机器。1960 年之后，这种现象发生了变化。“开放系统”理论（Open system theories）重构了组织边界，认为组织边界是能渗透且不确定的（Scott，1987）[155]。制度理论（Institutional theories）强调，组织环境中的动力学（dynamic）并非源于技术或物质的需求，而是源于文化规范（cultural norms）、象征符号（symbols）、信仰（beliefs）和风俗（rituals）（Suchman，1995）。在这个智力转换的过程中，存在组织合法性的概念。

不同的学者根据其研究内容和研究目的对合法性做了不一样的定义，比较有影响力的定义有以下几种（详见表 2.2）。在下表所列概念中，Suchman（1995）的定义得到后续学者的广泛认可和关注，大量关于合法性的研究也依据此定义陆续展开。该观点认为合法性是广义的，在一定程度上超越了具体的不良行为或事件。因此，合法性对于特定时间来说是有弹性的，，依赖于事件的历史，组织可能偶尔会偏离社会规范却仍保有合法性；合法性又是一个看法或假设，代表观察者在看到组织时做出的反应。因此，合法性是组织主观创造，却是客观拥有的。

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第 3 章  探索性案例研究设计 ............. 51

3.1   研究设计 ................. 51

3.1.1   研究问题 ..................... 51

3.1.2   案例选择 ................. 51

第 4 章  案例分析结果与研究模型 ............. 63

4.1   分析结果 ................ 63

4.1.1   公司跨界创业面临的内外部挑战 ............. 63

4.1.2   公司跨界创业的合法化战略选择 ............. 67

第 5 章  实证研究设计 ....... 95

5.1   研究设计 ............. 95

5.2   数据收集 ............... 96

第 7 章  结果分析与讨论

7.1  公司跨界创业面临的内外部挑战的结果分析与讨论

公司在进行跨界创业的过程中，企业原有的合法性会因为创新活动而受到影响，哪怕是最安全的合法性也会面临着挑战（Suchman，1995），面临着跨界创业活动的合法性门槛。合法性门槛是企业进入到一个新的环境中，需要满足利益相关者对合法性的最低要求。当企业的合法性水平超过这一最低值时，企业才能够在新的环境中生存和发展。合法性门槛体现了企业开展创业活动所面临的制度障碍，同时也能够反映企业获取生存发展所需合法性的难易程度。然而当公司开展跨界创业活动进入不同的行业时，其面临的制度障碍有所差别，因此明晰公司跨入不同行业的合法性障碍是进行跨界创业活动需要解决的首要问题，而学者对相关问题的研究还不完善。

另一方面，根据资源基础观理论和内部交易市场理论，企业跨界开展创业活动时应当尽可能地利用和共享内部资源，从内部市场进行交易活动进而降低交易的成本（Gemter et al.，1994）。企业可以进行最优的资源组合，巧妙地运用各类资源能够实现自身利益的最大化。而当公司跨界开展创业活动时，因为跨入了不同的行业其新业务与原有业务关联程度有时会很低，会面临着资源配置的障碍（Porter，1998）。因此，如何合理有效地配置资源，使之能够互相匹配、协调，以形成企业的独特竞争能力是进行公司跨界创业活动的重要内容，而学者对相关问题的研究更多的是关注资源的利用和共享，对于行业的异质性带来的资源共享难题的研究还略显不足。

既然公司跨界创业会面临着不同的外部合法性障碍和内部资源配置障碍，本研究针对现有研究的不足，提出公司跨入不同的行业时，相较于跨入新兴行业，跨入传统行业面临的合法性门槛比较高。当公司跨界创业的新业务与原有业务的关联程度越高，企业面临资源配置的障碍越小。同时，本研究的大样本实证数据也支持了这样的观点。

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第8章  研究结论与未来展望

8.1  研究结论

本研究基于企业现阶段面临的跨界创业问题，在现有的公司跨界创业理论、合法性理论和资源配置理论缺乏相关研究的基础上，根据我们的研究对象和研究问题进行筛选，最终确立符合案例研究范式的具有典型性的 4 个案例进行深入地实地访谈。通过辅助企业的档案资料、会议记录和大量的二手资料对案例进行深入的分析梳理，运用合法性理论、资源基础观理论、资源依赖理论和边界跨越理论等相关理论，提出合法性视角下的公司跨界创业合法化战略选择以及资源配置视角下的公司跨界创业资源配置战略选择模型。并在此基础上，整合合法性与资源配置的双重视角，深入分析公司跨界创业进入不同类型行业开展业务相关程度差异的跨界创业活动时，选择什么样的战略组合可以使企业获得更好的绩效，提出整合视角下的战略组合选择模型。整个研究模型，共得出公司跨界创业战略选择的十个研究命题。

随后，本研究在全国范围内进行实地调研，通过回收的 357 份有效问卷对案例研究的结论进行了实证分析。数据分析结果显示，案例研究得出的大部分假设都得到了大样本数据较好的支持。得出的研究结论如下：

从合法性视角研究得出：公司跨界创业进入传统行业，面临的外部合法性门槛比进入新兴行业时要高，企业更倾向于选择依从战略来应对；当公司跨入新兴行业，面临的外部合法性门槛比较低，此时企业更倾向于选择创造战略。从资源配置视角研究得出：公司跨界创业活动的新业务与原有业务的相关程度比较高时，企业面临的资源配置障碍较低，此时会倾向于选择利用战略来配置资源；而新业务与原有业务的相关程度比较低时，企业面临的资源配置障碍会升高，此时企业会运用探索战略来配置资源。从合法性和资源配置的整合视角研究得出：企业进入传统行业进行业务相关程度高的跨界创业活动，选择稳妥型战略组合的企业绩效较高；企业进入新兴行业进行业务相关程度高的跨界创业活动，选择积极型战略组合的企业绩效较高；但是当公司跨界创业的新业务与原有业务的相关程度较低时，无论是进入传统行业还是新兴行业，渐进型战略和突破型战略组合的中介作用都没有通过检验。因此，当企业进行业务低相关跨界创业选择战略组合时，既要考虑理论指导又要兼顾企业自身实践中的复杂情况，谨慎选择。

参考文献（略）