PPP模式下综合管廊项目风险评价研究

第1章绪论

1.1研究背景及意义

1.1.1研究背景

综合管廊项目是城市基础设施建设体系中重要组成部分，不仅有利于拉动国家或地区经济的増长，也可以提升城市功能水平和改善人们生活质量。近年来国内掀起新一轮的城市建设热潮，越来越多的大中型城市开始着手综合管廊的规划设计和实施工作，，如北京中关村、广州大学城、上海松江新城等地。目前综合管廊建设中，工程技术问题已不构成主要难题，其主要难点在于如何有效的进行资金筹措。

按照国家发展规划的2050年前后70%的城市化水平来计，每年市政基础设施的投入至少需要8000亿元。单靠政府有限的财政资金远远不能解决巨大的资金缺口间题。长期以来，公共基础设施投资的资金匿乏与社会上大量社会资本闲置的局面同时存在。综合管廊项目建设中可以引入市场机制，形成多元化的投资主体，进而有效解决建设资金不足的问题。但是综合管廊ppp项目通常面临建设运营周期较长，投资规模巨大，以及风险因素众多，社会资本投资方参与的积极性不高等问题，严重阻碍了社会闲畳社会资金参与综合管廊项目建设进程。因此，如何识别、评价综合管廊项目建设风险，进而指导社会资本投资方参与综合管廊项目投资决策，是构建综合管廊ppp项目公私合作关系的重要课题。

综合管廊工程作为一种现代化、集约化、可持续性的城市基础设施。在国家力推ppp模式的背景下，对综合管廊一次性建设投资巨大而财政资金投入不足的问题，积极寻求有效的融资方式。基于建设项目风险管理理论，通过阅读大量文献，总结PPP项目经常出现的风险因素，列出风险因素清单并通过专家访谈法及综合管廊项目的专有特征，详细风险清单进行修订，获得最终综含管廊ppp项目的54项风险清单。然后进行问卷调查，综合管廊ppp项目所产生的各种风险进行分析，别出影响综合管廊ppp项目30项关键风险因素并针对项目产生的风险进行评价，进而提出合理化建议和应对策略，以期对今后此类综合管廊ppp项目风险管理方面起到有价值的借鉴，具有较高的现实意义。

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1.2研究内容与方法

（1）研究内容

本论文的主要内容共分为5章：

第1章绪论。该章论述了本论文研究的选题背景，对论文的研究内容进行了文献综述，介绍了本论文研究的具体研究内容、对应的研究方案与技术路线、论文的结构安排等。

第2章相关理论。该章介绍了PPP模式的概念体系，建设项目风险管理相关内容，并初步介绍综合管廊项目的概念、特点及近年来推广综合管廊PPP项目的相关政策。

第3章综合管廊PPP项目风险识别。该章首先对综合管廊项目的风险特征进行总体分析，然后通过大量的文献阅读，建立了PPP项目详细风险清单并经过专家访谈法对详细风险清单进行修订获得最终的风险清单。

第4章某市综合管廊PPP项目风险评价与应对。该章首先对某市综合管廊PPP项目进行案例介绍，然后以确定的风险清单为依据编制调查问卷，通过对问卷的发放与收集，进行统计分析，研究调查对象的风险数据，通过对风险清单进行因子分析确定关键的风险因素，对关键风险因素进行重要性排序和计算。最后针对综合管廊PPP项目的风险分析结果，研究提出该项目存在的问题，并给出相应的建议。

第5章结论与展望。该章总结了本论文的研究分析成果，指出了本论文存在的不足并给出了后续研究建议。

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第2章相关理论及研究综述

2.1PPP模式

2.1.1PPP模式的分类

经过几十年的发展，同的国家、地区及研究机构及个人的研究重点不同，甚至是公共部门和社会资本参与项目的程度、分担的风险等都会对项目的成果产生重大影响，进而对PPP的分类也有所区别。通过分析PPP模式的类别，可以更加深刻的全方位地了解PPP模式的适用类型，能够因地制宜地使用PPP模式。

表2-1列举了国内外相关机构等对PPP模式类型的划分。

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2.2项目风险管理

2.2.1风险的定义及特征

风险是指一个事件造成我们所不希望的后果的可能性，某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险具备两个要素，一是不利事件发生的可能性，一是该不利事件发生后造成损害的严重程度。项目风险则是指对项目不利事件发生的可能性及其对项目造成损害的严重程度的不确定性。

风险具有以下特征；

（1）风险的存在具有潜在性。

风险通常并不是会暴露在事物表面的东西，而是隐藏的。风险不会再当时就爆发，而是对未来产生影响。隐患才是风险的存在方式，要厘清风险，需要通过特定的具体的科学方法进行反复的识别。

（2）风险具有客观性。

风险总是客观存在，我们人类无法用主观意识控制它，无法用意志转移它。人们可以在一定的界限内改变风险存在和发生的客观条件，以此降低风险发生的概率，但是无法将其彻底消除。

（3）风险具有主观性。

人类自身是风险产生的根源。风险产生于人们不遵守社会规范和自然规律的非正常行为，正是人们的非正常行为才导致了不利事件发生的不确定性，同时也正是由于这种不确定性使人们产生饶幸心理，才发生了非正常行为。

（4）可能造成的结果与期望目标的背离性。

结果与目标的背离，意味着意外的损失。风险具有背离性，表示可能的结果与预期目标背道而驰，即可能造成的是我们所不希望发生的后果，对我们而言是不利事件。

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第3章综合管廊PPP项目风险识别..........33

3.1综合管廊PPP项目风险特征分析..............33

3.2综合管廊PPP项目风险识别过程..............34

第4章某市综合管廊PPP项目风险评价与应对............40

4.1项目案例概况...............40

4.2案例风险评价过程.............44

第5章结论与展望...........58

5.1主要研究结论............58

5.2下一步工作展望..............59

第4章某市综合管廊PPP项目风险评价与应对

4.1项目案例概况

自2014年财政部发文推广运用政府和社会资本合作模式以来，PPP模式成为社会资本进入＂地下综合管廊产业＂的基本合作模式，家财政部、各省市相关机构纷纷出台各项配套政策支持地下综合管廊建设。该市作为试点城市之一，基于良好的政策环境下，综合管廊PPP项目总体规划和未来Ｈ年的实施方案如图4-1所示。

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第5章结论与展望

5.1主要研究结论

本文以项目风险管理为理论基础，以社会资本参与公共设施综合管廊PPP项目的风险为研究对象，以某市综合管廊PPP项目为例，对PPP项目产生的风险进行识别和评估，并提出防范措施和应对策略。本文取得的主要研究结论如下：

（1）采取文献研究法、专家访谈法建立了风险清单。

本文通过阅读50篇国内外文献并对其分析的PPP项目风险进行统计、整理，并进行归纳总结，得到包含54个风险因素的详细风险清单。然后采用专家访谈法，与12位综合管廊PPP项目相关参与者、建筑业相关人士等进行访谈，针对详细风险清单听取专家意见，进行清单的修订。最终获得由30个风险因素组成的综合管廊PPP项目风险清单。

（2）运用因子分析法分析社会资本参与综合管廊PPP项目的风险是有效的研究方法。

社会资本参与公共设施项目的利益相关方比较多，而且综合管廊PPP项目具有长期性和复杂性特点，通过设计问卷，运用因子分析法，对某市综合管廊PPP项目的各风险因素进行因子分析，并对归纳的每一风险因子进行总结命名。然后对某市综合管廊PPP项目进行风险分析，确定了各风险因素的影响程度，反映了风险因子的重要性先后顺序。

参考文献（略）