桥北 220kV 输变电建设项目后评价研究

第一章  绪论

1.1  研究背景与意义

电力工业是支持国民经济及社会发展的基础产业和公共事业，且电网建设对促进社会经济发展、加快产业结构升级、优化能源配置、保障能源安全均起着积极推动作用。“十二五”能源规划提出了电源建设装机总目标：截至 2015 年，核电装机达到 3000 万千瓦；中国水电装机达到 2.8 亿千瓦；建成“三华”特高压电网；未来五年特高压投资金额达到 2.7 千亿元等。该目标的提出为电力行业的蓬勃发展带来巨大机遇。

现今阶段，电网企业的投资规模不断扩大，特高压电网、智能电网迅速崛起，电网建设成本、营运成本、维修费用等支出也急剧上升。电力企业作为自负盈亏的独立法人单位，如何在快速发展的同时维持自身盈利显得尤为重要。为适应电网投资体制改革，电力工业部于 1998 年制定了《电网建设项目经济评价暂行办法》，电力工业部于 2002年制定了《关于开展电力建设项目后评价工作的通知》，国电公司于 2005 年制定了《国家电网公司固定资产投资项目后评价实施细则（试行）》。综上一系列评价办法的出台实际指明电网部门实施投资项目后评价工作的重要性。本论文正是在基于上述背景下所进行的。

项目后评价主要涵义在于在项目完成并已投运的一段时间后，具体且实际针对该项目的预期目标、实施过程、经济效益与环境与社会影响等方面，并对其进行系统客观的分析，评价该经济活动。以项目预期所确定的各项指标和项目具体实施结果之间的对比为基础，通过对整体实施的检查总结，确定预期目标是否实现，规划是否合理，，效益指标是否实现，同时进行分析找出重点成败原因，对偏离幅度较大的指标进行分析，总结经验教训，并通过即时的信息反馈制度，对未来项目的决策及管理提出有关政策，从而不断提升决策水平和投资效果。

特别地，电网建设项目后评价是电网项目管理的最后一道反馈环节，以设立科学化、程序化的投资决策为主要内容。电网建设项目后评价本身具有网络性、公益性、扩展性、统一性等四项基本特点。对电网建设项目的成本、质量、效率、影响等指标进行分析，并根据对建设项目的后评价结论，优化投资决策、提升管理水平、完善政策措施，甚至为同类工程提供有关经验。现阶段，电网建设项目后评价工作已然成为我国电网建设项目中不可或缺的后续工作。

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1.2  国内外研究现状

1.2.1  国外研究现状

项目后评价在西方国家的发展几乎与项目前评价同时产生，主要针对国家财政支出进行相关分析。项目后评价研究起源于 19 世纪 30 年代的美国。迄今为止，美国也是全球有关项目后评价做的较完善的国家之一。60 年代初，美联邦政府推行了公益项目的后评价，使得项目后评价的理论及方法得到进一步发展。且有些国家开始采用后评价方式来评价项目效果，以及某些资本投资分析，并取得巨大成功。在其成功度为世界所知后，世界各国开始广泛采用该方法，政府、金融机构纷纷结合本国项目特点，对后评价理论与方法开始探究欲创新。后评价理论在持续发展的同时，成为了保障资金合理使用的有力工具。直至 20 世纪 70 年代，项目后评价开始广泛被更多的组织使用，使用对象包括众多国家、世界银行、亚洲银行、多边组织等。英国海外开发署内设专门后评价局、美国海外开发署内设专门的“业务评估办公室”、世界银行设立业务评价局。众多后评价体系由此建立，评价理论与方法得到完善。

在近年发展中，随着项目后评价在投资建设活动中的重要意义被人们愈发认识，该方法已在世界范围内得到更多国家的认可。发达国家的国家资金预算中有相当大一部分用于其向第三世界的投资，该类资金的使用和管理均由单独的机构负责，如美国的业务评估办公室、国会总会计办公室、执行部门预算办公室；英国的海外开发署；日本的海外经济协力基金等，这些部门均频繁使用项目后评价方法对该类财政资金进行细致分析。在金融界，亚洲银行与世界银行均形成了独具特征的项目后评价体系，世界银行更是将项目后评价程序规范化，主要分为自我评价、审计、审计概括、复评及反馈等五个阶段。演变至今，国外项目后评价主要呈现如下特点：（1）项目后评价的内容及方法由单一化转为多样化；（2）项目后评价侧重于对投资全过程的评价；（3）全球金融组织放宽评价机构的职能；（4）项目后评价成为内部监督的重要手段。

现今阶段，项目后评价已经产生了一套其自身适用的规章制度、管理机制、法律条文、理论体系以及惯用方法，后评价使用的权利机构由政府慢慢扩延到地方甚至单位部门，其研究内容也从单纯的以投资效益评价为核心调整为项目过程与效益相结合的评估理念。项目后评价的理论研究主要是以项目后评价的各个层面的具体评估为主。模糊数学相关理论于 20  世纪 80  年代被引入到项目后评价中，由此形成了模糊综合评价法；新兴的人工神经网络 IP 网络于后续被引进后评价理论体系；层次分析法即 AHP 法于1972 年由美国运筹学专家 T.L.Satty 在替美国国防部进行课题研究的时候提出了，该方法是一种具有重大意义的权重决策分析方法，该方法在随后的项目评价中得到了全面的普及与运用也在项目后评价中也得到了广泛的应用；后续发展中 MODM 引入模糊综合理论集，由此中构成模糊决策；后续出现学将层次分析法与模糊综合评价法相结合，产生基于层次分析法的模糊综合评价理论体系，该理论体系至今仍旧广泛的运用于项目综合后评价，为有效解决综合后评价中指标的层次性与复杂性问题。

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第二章  输变电建设项目后评价的基本理论

2.1  项目后评价概述

项目后评价是指在项目竣工后，对项目的目标、实施过程、效益、作用及影响进行系统的、全面的、科学的分析，总结经验教训。其是增强投资建设参与者责任心的重要方式，鉴于项目后评价具备透明性、公开性的特点，通过对项目活动成败原因的分析，能够较为公正的评价建设项目工作中实际存在的各项具体问题。最后可由项目后评价进行反馈，即时调整并完善管理程序和相关措施，进而提升投资效益。归纳而言，项目后评价即从建设项目的实践中吸取相关经验教训，再运用到今后的建设实践中去。

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2.2  项目后评价的基本理论

2.2.1  项目后评价的一般原则

（1）公正性原则

对公正性和独立性的保证，是项目后评价的首要原则。公正性最重要是针对避免在寻找问题、分析原因及得出结论过程中出现的避重就轻或甚至做出不客观评价的可能性，依此认为公正性是项目后评价和相关评价者的信誉标志。项目管理者和执行者在进行相关评价的同时必须严格站在公正的立场，以公正的角度对待每一评价事宜，不可避重就轻，不可蓄意忽视，确保各项事宜得到公正平等的对待，均可为项目的评价提供相应信息。

（2）独立性原则

独立性是后评价合法性的标志，其主要是指：在后评价机构的设置、人员组成和经费来源等方面综合考虑的前提下，从项目投资者、受助者和业主以外人员的角度出发，同时避免自行评价的不良情况发生，最终做出独立的评价。在整个项目后评价的过程中，公正性和独立性是必须遵守的原则，独立审慎的做出判断，并且严格按照相关判断得出结论，是项目后评价的基本原则。

（3）可信性原则

独立性与相关经验是检验项目后评价的可信性的关键，取决于资料信息的可靠性及评价方法的适用性。为了更好地收集相关资料并作出分析，项目管理者和执行者应当适当参加后评价过程。评价报告要注明评价者的姓名或评价机构的名称必须标注在评价报告中，以便增强评价者的责任感以及其可信度。除上述内容，评价报告还需要说明具有实用性价值的资料信息的来源和出处，为报告的分析和结论提供充分的依据

（4）实用性原则

检验评价成果对觉得能否产生作用，即检验项目后评价结果的实用性也就是检验其可操作性和适用性。报告面对的群体是不同阶层的，为了更好地理解后评价结论，所以报告中的文字叙述应该具有针对性强、简练明确的特点，尽量做到通俗易懂，并不需要过强的专业性。而且还要确保报告的实践意义，抓住主要方面，重点分析主要因素对整体的影响。并根据分析结果，做出合理的决策和措施安排。

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第三章  桥北 220kV 输变电站建设项目概况 ..................... 12

3.1  桥北地理概况 ............. 13

3.2  桥北社会和经济概况 ................. 13

第四章  桥北 220kV 输变电建设项目后评价指标体系构建 ........ 18

4.1  项目后评价指标选择的原则 .................. 18

4.2  项目后评价四大要素分析 .......................... 19

第五章  桥北 220kV 输变电项目综合后评价模型 .......... 24

5.1  熵权法 .............. 24

5.1.1  熵权法概述 ........................ 24

第七章  桥北 220kV 输变电站建设项目综合后评价

7.1 桥北 220kV 输变电站项目综合后评价概述

模糊综合评价法（Fuzzy Comprehensive Evaluation，简称 FCE）是一种基于模糊数学的综合评价方法。该评价方法主要引用了与模糊数学有关的一系列概念，应用模糊关系合成的原理，将现实生活以及学习研究中，特别是某些边界不清晰或者难以定量描述的复杂问题进行定量化分析研究。再而，该方法探究方面不单一，其从多个特征方面对被评价事物的隶属等级情况采取综合评级方式。模糊综合评价法具有系统性较强、评价结果较清晰等优秀特点，可以比较好的解决现实生活和学习过程中一系列难题。

论文就桥北 220kV 输变电建设项目进行模糊综合评价。其基本步骤是：①初始确定被评价对象的因素集、评价集；②其次分别确定各因素的权重及其各自隶属度向量，得出所对应的模糊评判矩阵；③再而将模糊评价矩阵与因素的权向量进行有关模糊运算，并将所得结果进行归一化处理；④最后得到模糊综合评价结果。

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第八章  研究成果和结论

8.1  研究成果

项目后评价是项目建设期完成后进行后续评判的重要环节，是针对项目整体评估的不可缺少的工作程序。项目后评价主要是针对项目的实施过程、经济效益、环境影响、社会影响及可持续性发展所进行的全面的、系统的分析，归纳积极和消极相关的两方面经验，使项目的参与者可从中学习到更加科学的方法理论，提高决策、建设和管理水平。特别的，输变电工程项目项目后评价存在一套其专有的项目后评价模式。由于输变电建设工程是电力工业发展及国家建设的重要基础设施，在社会经济活动中也有着愈发重要的作用。但现阶段，我国对输变电建设工程投资项目后评价的理论研究、实践仍处于探索阶段。总体而言，尚未形成受到学术界或工程界广泛认可的，较为权威的输变电建设工程后评价完整的理论、方法与评价体系，较之国外先进的后评价研究理论方法与体系，仍旧存在一定程度上的差距。

针对以上问题，本文在对桥北 220kV 输变电建设项目进行充分调查分析的基础上，结合国内外电网建设项目后评价的一般理论、方法与体系，较为系统的研究输变电工程建设项目后评价的基本原则、评价内容、评价程序和常用评价方法，为输变电建设工程评价体系的规范化、系统化进一步深入研究。并由此建立了相应的评价指标体系，构建了基于熵权法、Topsis 理想点法及模糊综合评价法的综合评价模型，并针对项目进行实证分析。论文的主要研究工作和结论如下：

（1）科学系统的对项目后评价现发展状况进行综述。论文首先经过对大量文献的阅读，概述了项目后评价在国外与国内的产生渊源、发展历程以及常用方法。特别的，论文针对我国国内输变电建设项目后评价的主要方法、评价指标、基本体系进行了详细阐述，为之后的行文奠定了相关理论基础。

（2）桥北 220kV 输变电工程项目概述。论文从地理、社会、经济等方面对本溪市及桥北工业区的概况进行描述；再对桥北 220kV 输变电站项目建设的总体概况及选址、建设、投资等内容进行描述，并由此进行一个整体意义上的分析。最后，针对本溪市桥北工业园区的现有电力使用情况进行说明，由此发现过往电站负载能力较低、难以满足产业园区用电需求的现状，最后指出桥北 220kV 输变电建设工程的必要性。

（3）建立有关桥北 220kV 输变电建设项目的指标体系。论文所建的指标体系结合了国内基础电网后评价相关体系和桥北 220kV 输变电站的具体建设情况，引入项目实施过程、技术与财务、环境和社会、可持续性发展等四项一级指标，再由此推出相应的二级指标、三级指标。论文指标体系的建立较为科学与完善。

参考文献（略）