外资在华研发机构技术创新绩效影响因素研究

第一章绪论

1.1研究背景与研究意义

1.1.1研究背景

全球经济一体化使得各国之间的经济联系越发密切，也使得越来越多的公司和企业开始走向国际，国公司开始蓬勃出现。这些跨国公司当中有相当一部分拥有研发背景，比如西门子，软等技术性企业，以及一些制造些企业。送些拥有研发能力的跨国企业在海外的扩张，直接的表现有两点，其一是在海外的研发投资趙来越大，其二是随着海外研发能力的提升，开始在海外设立研发机构，将本土的研发能力进行转移或分散。中国作为经济总量巨大的新型经济体，全球化的脚步中吸引了大量的跨国投资。1997年，国家颁布了《鼓励设立中外合作合资研发中也暂行方法》，以期通过政策优惠和提供稳定发展环境的方式吸引更多的外资在我国设立研发机构，此后，无论在投资数量还是投资规模上外资研发机构都有了巨大的增幅。在２2007年，外资在华设立的研发机构数量首次超过日本，成为世界第二大外资研发机构拥有国。联合国贸易发展组织的数据显示，2005-2009年间，有62%的跨国公司将中国作为其在海外设立研发机构的首选国家。根据国家统计局的统计，2014年我国的研究与试验发展经费支出达13015.63亿。

从全球经济发展态势来看，资本全球化导致越来越多的跨国公司寻求海外资本，与此同时利用海外的低生产成本和人力资本，在降低自身成本的同时利用海外资源。从技术发展方面来看，从技术产业在经济增长中所占的比重越来越不容小觑，在这些产业当中，研发和创新又是一个很大的因素，因此要保持在技术化浪潮中的领先地位，越来越多的跨国公司开始将研发向海外转移，充分利用各国的人才和技术资源，进而保持自身的研发能力和产品竞争能力。从研发活动的增长态势来看，研发活动已经逐步从最开始的作为生产制造环节的一个步骤中脱离出来，由于其日益增长的重要性，在许多跨国公司中，研发己经成为一个独立的部门，甚至在像微软这样大型的跨国公司中，研发已经成为一个独立的机构，甚至在微软中国研究院等。

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1.2研究思路与研究方法

1.2.1研究思路

本文的研究思路为：第一，对现有文献进行梳理，对研发创新绩效影响因素进行理论研究，了解现有的研究动态，以及已有的文献研究成果，寻找现有研究的不足之处，为本文的写作提供参考方向．第二，设计本文的研究内容、结构框架等，定本文的研究方向和内容：第三，外资在华研发机构的现状进行调研，内部、外部两个方面来梳理对技术创新的影响因素，取解释变量、被解释变量及控制变量，提出概念模型；第四，构建相关指标体系，选取适当的测量维度，设置相关问题以完成调研问卷，选择调研对象进行深度调研，相关指标进行测度；第五，分析处理数据，用结构方程模型的方法对各影响因素进行检验，确定所选各影响因素对技术创新是否有影响及影响程度大小，对实证检验的结果进行分析和评价；第六，根据所得的分析结果提出相关对策建议，发挥调研结果的现实意义。

1.2.2研究方法

本文用到的研究方法主要有以下几种。

（1）调查研究方法

调查研究方法是进行科学研究的常用方法之一，是指对研究对象的有关信息和资料进行全面系统的收集和调查。本文所使用的是调查研究法中最常用的问卷调查法即将所要搜集的数据设计成相关问题，再将这些问题设计成问卷表，通过发放问卷给相关人员来对数据进行搜集，后回收整理、统计和研究。

（2）统计分析方法

统计分析方法是指对所获取到的数据进行整理和分析，所得到的结论可以反映出所调查的问题。本文通过对所发放问卷收集到的数据进行数理统计分析，对比总结出所得数据的一些特性，对这些数据所描述的企业研发创新的现状进行总结。

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第二章理论依据及文献综述

2.1关于技术创新的内涵

由于本文所要研究的是技术创新绩效，因此对于技术创新该定义的内涵和外延，本文认为有必要进行整理和说明。

由于创新这一概念的内涵及其丰富，并且技术创新的不断变化，因此对于技术创新的概念界定，学界一直未能达成共识，对于如何理解技术创新，目前国内外学者有以下几个方向。第一种是从经济学的角度来对技术创新进行理解，原因在于企业进行技术创新的原动力来自于对于自身垄断地位的巩固，对于市场份额的占领和对经济利润的夺取，因此技术创新的最终目的也是为了能够获取经济利益，所以将技术创新看作一个经济过程也理所当然，这方面代表的学者有经济学家弗里曼，我国学者赵玉林等。第二种是从技术学的角度进行界定，认为技术创新是一个对现有技术进行更新、转化、升级的过程。这一理解角度的着眼点在于技术创新本身的过程，首先先技术创新，无论其初衷和目的是什么，其最根本的实现方式还是在于对于技术本身的更新和提高，此从技术学的角度来对其进行理解也讲得通。第Ｈ种是从管理学的视角进行界定，为技术创新并未止于利涧的获取，而是为了建立高效能的管理运营体系。任何技术创新的实现都离不开其所处管理体系的支撑，同时技术创新又会反过来促进管理体系的更新，企业作为一种组织，所有的运营都是在管理体系之下所进行的，如德鲁克所言，凡是能改变已有资源的财富创造潜为的行为，都是创新，如体现在市场营销和组织体制等方面的新能力、新行为即属于市场创新和组织创新＂。第四种观点则是以上三种观点的综合，认为技术创新是一个整合了以上三个方面的过程，因在于技术创新是从新技术的产生开始，最终推动了经济的增长和组织结构的升级换代，因此亦有学者从运三方面的综合视角来看待技术创新，在此基础上提出了对于技术创新更为系统全面的看法。

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2.2跨国公司海外研发机构研究动态

2.2.1跨国公司海外研发投

外资在华研发机构属于跨国公司海外研发投资的一个组成部分。作为海外研发投资其中的一个重要内容，在发展时必然受到其发展轨迹的影响。因此，在对海外研发机构进行分析和了解之前，本文认为有必要对跨国公司海外研发投资的发展历史进行整硬和回顾，以期从中寻找出海外研发机构的形成动因和进化历程等。在跨国公司海外研发的众多方方面面，本文选取了投资动因和区位选择两个角度来对其进行梳理，主要是由于这两个角度有一定的代表性，可以从对其的分析中对跨国公司海外研发投资形成一个较为深入的了解，并且这两个角度与本文所要探讨的海外研发机构密切相关，此本部分主要从其投资动因和区位选择这两个方面来进行分析。

（1）投资动因

一家跨国公司在母国之外的另外一个国家或地区进行研发投资，其原因无外乎两个方面，一是开拓该地的市场，寻求更高的资本利得，二是为了当地相对较低廉的人力成本和其他运营成本，以降低其研发成本。世界各国的学者们对此都有相关的研究，所得结论众说纷纭，但总的概括来看，基本都包含在这两个原因之内。

跨国研发投资在决定在何地进行投资之前，必然对该地的政治、经济、文化、市场等诸多方面的因素进行考量，哪些地方适合投资，什么适合，不同的研发机构在进行考量时的侧重点不尽相同。对于区位选择时所要考量的多项因素，其实就是研发机构所在地的外部环境因素，这与本文所要研究的影响因素分析息息相关，因此对于区位选择分析十分有必要。

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第三章研究假设及概念模型.............22

3.1政策有效性对技术创新绩效的影响..............22

3.2技术条件对技术创新绩效的影响................23

第四章指标构建、问卷设计与数据收集................26

4.1各影响因素测度指标体系构建..................26

4.1.1政策有效性指标体系构建..............26

第五章实证研究..............38

5.1数据处理...............38

5.2实证分析...............40

第五章实证研究

5.1数据处理

在对数据进行实证处理之前，对数据进行相关性分析及中也化处理，以便获取更为准确的实证数据，提高实证分析的准确性。

（1）变量间的相关性分析

结构方程模型的路径分析是指对内生变量（因变量）与外生变量（自变量）之间实施回归分析，这就需要对自变量间的共线性问题进行考察。一般采用相关分析的方法，观察自变量之间的共线性。问卷整理后，各变量间相关性分析如（附表1）所示。

由附表1可可看出，若干个指标之间有较高的相关性，知识产权保护效果与税收优惠之间，在0.005水平上显著。因此，在路径分析中，可能会由于变量间共线性而导致伪估计或估计失效的问题，所以对数据需要进一步的处理。

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第六章结论与研究展望

6.1结论

外资企业在华研发机构近年来依然呈现较强的增长势头，且研发类型向基础型研究转变，说明中国在跨国公司战略发展中的地位在不断上升，同时也说明我国的创新水平较改革开放初期有了大幅度的提升。本文通过结构方程模型的方法，对外企在华研发机构技术创新绩效的影响因素进行了探究，认为制度环境、技术环境和产学研合作程度对在华研发机构创新绩效有着不同程度的影响。对于本文的研究，从下面几个方面来进行总结：

首先，通过发放调查问卷对数据进行收集，并用结构方程模型的方法对数据进行分析，对各假设进行检验，验证了假设的部分正确性。问卷的发放对象为在华外资研发机构，包括外企内部的研发部门及外设的独立研发机构。

其次，在研究结论方面，本文的大多数假设都得到了验证。政策有效性对于直接和间接技术创新绩效都有着一定程度的影响，其中对直接技术创新绩效的影响更为明显，，反映出政策有效性的影响是更为直观的。分析其原因，可能在于本文的指标选取方面，税收减免是一个较为立竿见影的指标，在短时期内对技术创新能力的影响较为明显，但从长远来看，技术创新能力的提升还需要切实从技术方面的提高着手。

技术环境方面，区域科研实力和技术市场环境对间接技术绩效均有着较为明显的影响，尤其是区域科研实为的影响，我明显。这反映出一个地区的整体科研实力对于外企企业研发机构技术创新绩效的积累有着重大的影响，并且对直接技术创新绩效也有着较为深刻的影响，所以从长远来看，如果要提升地区外资研发机构的创新能力，获取其创新溢出，那么提高本地区的科研实力是一个更为重要的选择。

参考文献（略）