华为专利战略的优化路径探讨——从研发团队股权激励的角度

第1章绪论

1.1选题的背景及研究意义

1.1.1选题的背景

通信技术作为信息技术的重要组成部分，将距离的划分不再那么明显，使人类进入了虚拟时代、数字时代。通信技术，就其本身而言，是数字化方式的构成，它是人类中介系统的革命，虚拟性激发了人类创造能力的巨大发展。比如，过去远距离的人们联系方式可能仅仅局限于书信的来往，而借助通信技术，几个按键或者一封电子信件就可以实现，以往的购物可能需要到商场进行挑选，才能选到自己也意的物件，但随着光纤通信的发展，动几下鼠标，你就可以买到世界各地的产品，通信技术不仅方便了人们的生活，就国家而言，通信技术对政治的影响的也具有举足轻重的地方，其最集中表现在军事方面，卫星制导、作战命令的快速传达无一不体现着通信技术的魅力。移动通信作为通信技术的重要组成部分，其所领导的＂掌上生活＂在人们的日常生活中的地位也越来越重要，仅中国的移动用户数量就达到了8.35亿，这也使得移动通信技术的发展与应用领域呈现出如火如荼的发展态势。

创新是促进企业保持竞争优势，实现企业获得长期生存发展的重要条件，随着全球经济的快速到来，市场竞争的激烈程度不断加剧，越来越多的企业意识到技术创新才是企业在未来的生存发展下去的重要条件，也使得与技术创新能力相关的激励机制的得到更多的关注。美国政治经济学家熊彼得就认为企业可持续发展的基础的在于制度创新和技术创新两者之间的相互结合；我国经济管理学教授马富萍则认为构建合理有效的激励机制是促进企业提高技术创新投入、增加技术创新动力的关键。因此本文以华为公司为研究对象，主要研究股权激励对企业技术创新投入的影响，为完善公司管理层激励机制、加快企业技术创新投入提供借鉴。

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1.2论文的研究思路及研究方法

1.2.1研究的总体思路

本论文采用规范研究和实证研究相结合的分析方法。以切实证研究为主。具体构思如下：

（１）首先运用规范研究，充分解读前人已发现并完善的理论基础，以及该理论的实际应用现状，然后据此提出自己的运用构想，考国内外文献简要介绍文章的理论基础及相关概念等，本文研究过程找到理论基础。

（2）采用实证研究方法，首先通过网上搜查及实地调研，充分收集数据，然后通过对比的方法对数据结果进行分析。

（3）根据数据分析结果，进行总结，查找华为公司股权激励制度的成功之处，从而为企业建立先进的人力资本激励政策提供可行性建议。

下面通过图1详细的描述下本论文的与作逻辑（表述文字与华为公诗结合起来）

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第2章相关理论及硏究综述

2.1相关理论基础

2.1.1专利战略理论

（1）专利战略的内容

专利战略简单的来说就是企业在面对竞争和挑战的环境下，主动利用专利法提供的法律保护及其他便利条件，使自己的产品在进入市场后，能够得到相应的保护，同时，根据竞争对手的专利信息，获得竞争对手的研发现状，以推动自己的技术做出进一步的改进，进而控制相应产品的市场一种行为，整体的来说，专利战略是企业为了谋求市场以获得生存和发展的一种手段。

企业通过利用专利战略的优势并结合专利技术特点，以形成自己的＂核心技术＂，而这些＂核心技术＂将会发展为企业的＂基础专利＂，靠这种＂基础专利＂，企业不仅可以占据相应技术的市场份额，可以通过＂基础专利＂完成相应技术的转让或交叉许可，企业能够长期的在市场上占有一定的地位，可以说，利战略是企业实现技术创新的必备战略之一，不仅能够使企业具有可持续竞争优势和研发的领先优势，技术创新和技术转移的中还能够占有主导地位，企业争取更大的权益。

（2）专利战略的具体体现

专利战略的方式有很多种，是可以从两个方向进行归纳总结；

专利申请策略：专利申请是获得自主专利的前提活动，其主要是根据自己的专利技术特点将其以符合专利法文案的形式向国家知识产权局申请，并经过国家知识产权局审核后获得专利证书的一种策略，我国主要有三种专利的类型，分别是发明专利、实用新型专利及外观专利，一种类型的专利的保护对象不同，如，实用新型专利的保护对象只是具有结构和结构的产品。

专利网策略：由于专利具有单一性的性质问题，使的单件专利在技术的保护上存在一定的局限性。简单的来说，企业通过自己的研发所得到的技术成果，申请专利时，往往无法通过一项专利对整个的技术成果进行保护，这类的技术成果也很难找到个核心技术去获得基础专利，这种情况下，业为了使其技术成果能都得到全面的保护，企业针对其技术成果提出多项专利申请，形成一个网化的保护方式将其技术成果全面而有效的保护起来。

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2.2研究综述

2.2.1国内的研究及实施现状

国内学者对激励问题与创新之间的关系的研究起步较晚，发展迅速。周建波、孙菊生根据我国上市公司的治理特征、经营者股权激励与公司经昔业绩增长之间的关系，发现具有高成长性的公司经营者因股权激励而增加的持股数量与公司经营业绩显著正相关。马登远、谷远明、王文华以克胜集团为例，分析了技术股在改制企业中的效应，认为克胜集团推进企业资产结构调整和吸纳科技人员入股的举措，助于加快高新技术、高新信息的产品赔化，而有助于枉大自身科技力量和市场竞争力。彭巧认为科技人员持股的绩效主要取决于人力资本的专用性和所承担的风险，从威廉姆森的技术交易模型中引出了持股绩效分析模型，，通过分析得出如下结论：①当人力资本的专用性比较低时，以采用＂效率工资＂激励，让科技人员持有股票；②当人力资本的专用性非常高时，业应加强对人力资本的自行培养和一体化，并随着专用性程度的增强相应地增加持股的比例；③当人力资本专用性处于中间状态时，该采用工资薪酬和股权交易相结合的方式。朱珠认为对核也技术人员实施股权激励将有利于公司业绩的提升。而冯根福和温军的研究则得出高管持股与企业技术创新不存在显著相关关系的结论。

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第3章华为公司的专利战略及成.............10

3.1华为公司专利战略的实施方式............10

3.2华为专利战略导向下的企业效益..............14

第四章华为公司专利战略的影响因素分析...........18

4.1华为公司专利战略的外部因素分析..............18

4.1.1华为公司专利战略实施的经济环境................19

第五章华为公司专利战略与硏发团队股权激励的相关性分析...........27

5.1量表设计..............27

5.2线性回归模型..................28

第六章优化研发团队的股权激发专利创新能力的思考

6.1研发团队现有股权激励制度的优势

华为公司的股权激励促使了华为公司研发团队攻克了技术上一个又一个的难关，产出了无数另国人骄傲的＂黑科技＂，简单的来说，华为公司研发团队现有的股权激励制度存在以下优势；

（1）高分红有效的刺激了华为公司研发团队的工作积极性

华为公司的股权激励制度无论是早前的饱和配股还是现今的TUP计划，都 是以高分红为基础，华为公司的研发团队能够看到努力工作后，所带来收入的直线攀升，使得华为公司研发团队保持长久的工作积极性。

（2）以职位体系为股权的分配标准，保证了基本的公平性

华为公司股权激励制度结合以任职资格体系、职级架构、薪酬体系、员工素质模型为职位体系的现代人力资源管理制度保证了大部分员工持股的公平性，减少了企业内部的怨言，效的促进了研发团队工作的积极性。

（3合理的时间安排，有效避免了人才流失

华为公司现今推行的TUP计划，以五年为一个周期，得研发人员离开的机会成本太高，而如果单纯的以不工作，只消耗时间拿取的分红又太低，这使得研发人员流失率和工作积极性大为提髙。

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第七章结论

专利战略是华为公司从一个不足十人的小公司走向世界五百强的重要战略手段，也是华为公司面对爱立信、阿尔法特、西门子、ＡＴ＆Ｔ等世界著名的大公司层层堵截，突破挑战、屹立与世界之嚴的重要法宝，股权激励制度作为华为公司专利战略得以实施的关键因素，华为公司专利战略的发展的道理上起到了至关重要的作用。本文以华为公司的专利战略为研究主题，华为公司的股权激励制度的角度对华为公司专利战略的优化路径提出了建议，以点带面的折射出我国创新型公司在实施股权激励制度保障专利战略时所存在的问题，并得出以下结论：

华为公司利用专利战略作为突破国际巨头技术封锁的主要策略，通过股权激励制度的保障，使得华为公司的专利战略得以成功实施，同时，通过专利技术的不断积累，使得华为公司拥有了挑战国际巨头的勇气和底蕴，另外，华为公司从公平和广度的角度出发，使股权进行合理的分配，同时，使股权激励制度结合公司的经济效益，更能够适时的根据企业所面临的整体环境去不断的调整股权激励制度，进而使研发人员能够以主人翁的身份去创新、研发同时不断保持这研发创新的积极性，保证了公司的专利战略得以成功的实施，华为公司在内部股权的激励下，通过持续研发投入，不断地开发革命性产品，配合具有全局性、基础性、长期性和关键性的专利战略，以专利战略为依托，完成市场的占领，使华为公司保持这青春般的活力。

参考文献（略）