广东自贸区贸易投资便利化研究——以南沙片区为例

第 1 章   绪论

1.1   选题背景

在全球范围内自贸协定不断增多，贸易投资便利化不断发展的背景下，我国当前经济发展已经进入新常态，正处在经济增速换档期、经济结构调整过渡期、先前刺激策略消化期的“三期叠加”阶段，经济增长速度正从高速增长转向中速，
经济发展方式从粗放型转变为集约式，经济结构正从增加存量、扩充产能转向调节存量与优化增量并存的深入调和，发展动力也由新的增长点代替原先的传统增长点。在扩大开放深度和广度的大背景下，十八届三中全会将建设“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”（简称“一带一路”）正式写入《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，之成为国家战略。“一带一路”将作为沟通中国和沿线国家及地区的桥梁，构筑新一轮对外开放的“一体两翼”，在提升向东开放水平的同时加快向西开放步伐，助推内陆沿边地区由对外开放的边缘迈向前沿。因此，我国国内在上海自贸区的基础上，又于 2015 年 3 月宣布分别在广东、福建和天津建立自贸区，配合“一带一路”及长江、环渤海经济带。

2015 年 4 月 22 日，中国（广东）自由贸易试验区在广州市南沙区正式挂牌对外开放。作为我国的改革开放的前沿地区，广东凭借其地接港澳、面临南海等区位优势，对外开放、经济发展和国际贸易水平在我国均处于领先地位。中国（广东）自贸区由广州南沙新区、深圳前海蛇口和珠海横琴新区组成。三个区块的构成是分别作为综合实验、金融创新和协调港澳的定位分工。

眼下，中国（广东）自贸区在挂牌一年之后面临着整体规划继续探索和调整的问题，相关制度和举措创新能否和如何落地，自身特色如何凸显等紧迫问题。广东自贸区的三个区块将会各有分工和侧重，作为其中面积最大定位最为综合的南沙自贸区，发展建设必然成为重点和关键。在原有港口发展和开放成果的基础上，广州南沙自贸区现有建设应注重贸易及投资的自由化和便利化的推进。因此，本文在探讨广东自贸区建设的问题时，着重以南沙新区为例，以贸易和投资便利化为分析视角，着力探讨贸易投资便利化规则建设对自贸区建设的重要意义和作用，并力图对其他的自贸区在今后的构建提出可参考之处。

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1.2   研究目标与内容

1.2.1   研究目标

本文希望通过定性定量和对比分析的角度进行研究广东自贸区南沙片区的贸易投资便利化建设情况，根据得到的实证分析结果，得出广东自贸区尤其是南沙片区应该如何推动其贸易投资便利化建设。由于从挂牌至今，南沙自贸区尚且经历了一年的时期，政策和建设方案也都是处于起步或者尚未完全落地阶段。故而，本文的分析是建立在当前南沙自贸区的客观现状的基础上的，时重点在于为起步阶段的南沙找到成功例子上的可取经验。由于南沙自贸区成立时间较短，数据有限，同时政策落地效果尚未显现，无法运用相关的计量经济学模型和其他贸易模型来实证分析贸易流量效果和贸易指标。因此，本文选取 SWOT 分析法，在优势、劣势、机遇和威胁等方面的分析中加入对比分析，利用数据对比情况，得到南沙自贸区贸易投资便利化建设情况和将来的走向。

1.2.2   研究内容

本文研究内容如下：

第一部分：文献综述。首先介绍自贸区和贸易投资便利化的概念，然后对国内外学者关于自贸区建设的研究进行综述。接下来便是对贸易投资便利化的研究进行综述。最后对研究综述进行综合评述，析研究切入点。

第二部分：自由贸易园区的建设模式。首先介绍国际上主要的几种自由贸易园区的模式，并结合典型的自贸区尤其是典型自贸区的贸易投资便利化情况进行说明。然后介绍国内现有的四个自贸区的概况，重点介绍广东自贸区的三个园区组成情况。着重介绍南沙自贸区的定位和在挂牌后的发展进度情况。

第三部分：南沙自贸区贸易投资便利化的实证分析。首先介绍南沙自贸区的概况，包括定位、现有建设进度等。然后借用经典的 SWOT 分析法，结合数据进行对比分析，得到南沙自贸区实施贸易投资便利化的优势、劣势、机遇和威胁，
这几个方面建立在同国际经典自贸园区的对比的基础上。

第四部分：推进南沙自贸区贸易投资便利化建设的对策建议。利用上文的分析，探讨在当前国际国内环境以及现有的建设和政策成果下，在运用国际成功自贸区建设经验的基础上，南沙自贸区在未来的建设中应如何在贸易和投资便利化中取得进展。

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第 2 章   文献综述

2.1   概念的界定

2.1.1   自贸区的概念

在世界经贸规则中，有两种不同的“自贸区”概念：一种是 WTO 定义的自由贸易区（Free  Trade Area ，TA），另一种是世界海关组织（World  Customs Organization，CO）界定的自由贸易园区（Free Trade Zone，TZ），两者虽然经常都被称作“自贸区”，但内涵并不一致。随着中国自由贸易试验区的设立，有必要对两种“自贸区”的概念进行区别。

广义“自贸区”指的是两个或两个以上的国家和地区之间为了降低贸易和投资成本、提高贸易和投资效率、促进贸易和投资发展而成立的区域组织形式。主要包括 1960 年成立的欧洲自由贸易区（欧盟的初级形式）、1992 年成立的中欧自由贸易区（CEFTA）、美洲自由贸易区（FTAA）、1994 年建立的北美自由贸易区（NAFTA）、2002 年正式启动的东盟自由贸易区、2010 年全面启动的中国-东盟自由贸易区和 2012 年 11 月启动谈判的中日韩自由贸易区。

狭义的“自贸区”不同于广义的“自贸区”，它是根据本国（或地区）的法律法规在当地境内设立的一个或多个区域性经济特区，该经济特区内实行优惠政策和特殊监管，降低贸易和投资成本、提高贸易和投资效率。这种方式是一国（或地区）的境内关外行为，即该国（或地区）在其境内划出一块专门区域对外进行贸易、吸引投资，该区域的经济活动不做过多的干预，，经费方面也有较大的优惠。具有代表性的狭义自由贸易区案例主要有美国纽约 1 号对外贸易区、阿联酋迪拜自由贸易区、德国汉堡自由贸易区、巴拿马科隆自由贸易区。

广义“自贸区”（FTA）与狭义“自贸区”（FTZ）的相同之处在于，都是以降低贸易和投资成本、提高贸易和投资效率、促进贸易和投资发展为目标。但狭义“自贸区”仅仅是国家开放政策的一部分，从政策角度看是国家促进出口、鼓励投资的一种措施，并不涉及国家主权的让渡，这是与广义“自贸区”最大的区别。

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2.2   自贸区建设研究综述

2.2.1   国外自贸区建设研究综述

20 世纪 50 年代以来,国外一些学者已经在自由贸易区的性质方面、功能方面和产生的作用等问题进行了调研研究。从国际上自贸区的分布来看,最早建立自贸区的是美国,而且目前美国拥有数量最多的自贸区。美国学者大都在研究自由贸易区方面有一些领先的前沿的观点,Kossack(1983)通过对成本和收益对外贸易区之间的关系的研究,分析一个对外贸易区经济建设的影响及其对周边地区的影响。以赫尔施曼为代表的经济学派提出了“不平衡成长论”:从历史上各个国家在经济发展形式变化过程来看,各个国家的发展变化过程是不平衡的,呈现连续的忽高忽低的状态。这种经济发展的不平衡的原因可以归结为哲学式的理论——“波浪法的发展”的理念。国外也有很多学者对自由贸易区的发展持悲观的态度,较具代表性的是瑞典经济学家缪尔达尔的"回浪效应论”学派,缪尔达尔认为,因为更多的地方,更多的让步,导致地区之间发展不平衡,欠发达地区在发展过程中受到阻碍,从而产生往复循环的因果关系。然后在这些循环中可以用回浪效应或者扩散效应这两种说法来表述。

2.2.2   国内自贸区建设研究综述

由于我国的自贸区的最初模式为保税区，而且国内开展试点保税区较晚，中国学者对自由贸易区的相关问题的研究也从二十世纪八十年代才开始，一开始主要对全国各个保税区进行研究，主要研究内容包括随着保税区的建立对周边地区的影响以及在保税区的发展实践中出现的问题。加入 WTO 后，国有许多学者对保税区的问题研究，以自由贸易区转型课题为主，数学者认为保税区必须过渡到自由贸易区。王彬（2007）从现实的角度去理解发展过程中中国保税区转型为自由贸易区，出洋山保税港区向自由贸易区转型的基本构想。张元军（2006）研究了我国保税区转型中面临的若干问题，上海外高桥保税区向自由贸易区转型做了实证分析。郑郁（2006）的重点是保税物流园区的功能和性能，讨论其运作模式，上海外高桥保税物流园区的性能分析运行情况，得出了目标性的发展。牛玉凤（2008）重点探讨我国保税区转型的必要性，以天津港保税区为试点实例进行绩效分析，得出转型的可行性。

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第 3 章   境 外 自由贸易区模式及其贸易投资便利化 .................. 13

3.1   贸易投资便利化的经济分析 ................. 13

3.1.1   关税政策的成本分析 .................. 14

第 4 章   南沙自贸区贸易投资便利化的 SWOT 分析 .................. 22

4.1   南沙自贸区的贸易投资便利化 .............. 22

4.1.1   南沙自贸区的概况 .............. 22

第 5 章   推进南沙自贸区建设的建议 ................... 38

5.1   基础设施建设 ................. 38

5.1.1   规划完善南沙自贸片区海、陆、空立体交通网络 ........ 38

第 4 章   南沙自贸区贸易投资便利化的 SWOT 分析

4.1   南沙自贸区的贸易投资便利化

4.1.1   南沙自贸区的概况

南沙自贸区的战略定位是：重点发展航运物流、特色金融、国际商贸、高端制造等产业，建设以生产性服务业为主导的现代产业新高地和具有世界先进水平的综合服务枢纽，构建引领广州乃至广东产业发展的现代产业体系，形成与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架，打造广东省对外开放重大平台。

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第 5 章   推进南沙自贸区建设的建议

5.1   基础设施建设

5.1.1   规划完善南沙自贸片区海、陆、空立体交通网络

充分借鉴国内外港口先进经验，尤其可利用迪拜杰贝阿里自贸区港口机场的“四小时生活圈”和“八小时生活圈”的经验。抓紧编制南沙国际航运物流中心中长期规划，优化南沙自贸片区关检“三个一”（一次申报、一次查验、一次放行）模式，实行单一办事窗口，提高通关效率。加快南沙港口基础设施建设，发展港口现代物流业。继续推进航道扩宽工程，高通航能力。与内河运输联通，是海河航运成为一体。

南沙全力参与建设“21 世纪海上丝绸之路”，力争成为南中国对外经济合作的平台、国际航运中心。启动南沙自贸片区粤港澳台游艇自由行的申报工作，努力实现游艇口岸开放、扩大游艇航行水域、游艇两地牌等政策突破，争取外籍和港澳台游艇在南沙新区停泊和航行便利化，外籍和港澳台特色旅游资源开辟推广“一程多站”的旅游线路，引国际高端游客。将南沙建设成 游艇、邮轮等航海休闲旅游胜地。 

高标准规划南沙区内交通基础设施、主干道路和跨江桥梁，加快建设自贸片区中连接各区块的桥梁、市政道路，构建南沙连接周边城镇的大交通网络。加快推进凤凰大桥、明珠湾大桥、南沙上横沥岛配套道路、灵山岛尖市政道路等重大市政基础设施建设。尽快形成直通广州市内的快速交通体系。将地铁 15 号线纳入广州市城市轨道交通建设规划之中，抓紧地铁 4 号线南延段建设，加快地铁18 号线推进速度，尽快实现从南沙快速直达广州市中心城区。

参考文献（略）