创业者社会资本、创业机会开发与新创企业成长关系研究

第 1 章   绪论

1.1   研究背景

管理大师彼得德鲁克（1985）指出创业型经济是 21 世纪的重要特征。创业已经成为一个国家和地区经济发展的源动力。创业活动的价值体现在经济社会发展的方方面面。首先，创业对一个国家和地区的经济发展起到重要的推动作用。通过创业活动产生新产品新服务，创造新价值，带动投资与消费活动，为经济发展注入源源不断的动力。例如美国硅谷地区的发展具有典型的代表性，硅谷人口不足美国总人口的 1%，贡献了美国 5%的 GDP，正是创新创业精神推动了硅谷经济发展。中国的中关村作为国内最大的创新经济区，对北京地区经济增长贡献25%左右，为区域经济发展做出巨大贡献。其次，创业活动促进了就业的发展。创业者开创新企业，不仅实现自主就业，而且为劳动力市场提供了大量的工作岗位。研究表明，一个机会型创业者当年能够带动大约 3 人就业，未来五年则可带动大约 6 人就业（张秀娥，2012）。考夫曼基金会（Ewing  Marion  Kauffman Foundation）研究数据显示，2009 年 3 月至 2010 年 3 月的一年中，39.4 万家创业公司总计创造了 230 万就业岗位。另外，创业活动在促进技术创新、优化产业结构方面都起到至关重要的作用。

我国政府和社会各界高度重视创业活动的发展。在我国经济发展进入新常态的背景下，经济发展方式仍存在创新能力不足、产能过剩等问题，社会就业结构性矛盾日益突出，就业形势十分严峻，因而需要发挥创业对经济社会的积极作用，推动创业活动，带动经济民生健康发展。党的十七大提出“实施扩大就业的发展战略，促进以创业带动就业”的总体部署。2014 年的《政府工作报告》也指出，要重点扶持就业容量大的服务业、创新型科技企业和小型微型企业，创造更多就业岗位，鼓励以创业带动就业。2015 年的《政府工作报告》更是提出要“推动大众创业、万众创新”，厚植创业创新文化。“大众创业、万众创新”是经济发展的新动力，通过充分调动千千万万个微观主体的活力，能够有效推动中国经济实现提质增效和升级。随着我国市场环境不断改善，创业活动不断增多，创业型经济得到全面发展。根据全球创业观察（Global Entrepreneurship Monitor，GEM）的报告显示，我国已成为创业活动最活跃的国家之一，根据国家工商总局的统计数据，2013 年，我国平均每天新登记企业数量达 6900 户，2014 年这一数字则达到 1.06 万户，市场活力进一步激发。2014 年，我国新登记注册企业为 365.1 万户，同比增长 45.88%，新增个体私营经济从业人员达到 2.5 亿人，成为解决就业的主渠道。根据科技部的统计数据，2014 年我国创业投资机构 1000 余家，资本总量超过 3500 亿元。我国全民创业热情得到充分发挥，创业活动如火如荼开展。

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1.2   研究意义

创业是我国实现经济社会可持续发展的内生动力。新创企业的创立与成长关系着经济增长与民生建设，在经济社会发展中发挥日益重要的作用。在理论研究中，学者对新创企业成长问题关注已久，立足于新创企业的特征，从不同视角对企业成长路径和成长机制进行分析，以寻找新创企业持续成长的动力。在实践中，新创企业平均寿命短、成长率低的问题不容忽视。本研究关注影响新创企业成长的两个重要因素——创业者社会资本和创业机会开发，利用实际数据，探索新创企业成长的动力，对丰富新创企业成长的研究有一定意义。本研究的理论意义和实践意义分别归纳如下：

1.2.1   理论意义

第一，本文丰富创业者社会资本与新创企业成长之间关系的研究。社会资本研究层次可以归纳为个人层次和组织层次。其中，个人层次的研究关注个体的关系特征、个体所处的社会网络结构性特征对个体资源获取能力的影响，组织层面则主要关注一个组织或一个团体的组织资源，包括组织内社会资本和组织间社会资本（Leana 和 Pil，2006）。创业者自身条件是决定创业绩效的关键，创业者个人的社会资本对新创企业运营过程中扮演重要角色，创业者社会资本既是新创企业获取资源和支持的重要途径，又是企业社会资本积累的最初来源（王晓文等，2009）。创业者社会资本包括三个维度，即结构资本、关系资本和认知资本，对企业作用机制各不相同（Nahapite 和  Ghoshal，1998），实证研究结果也具有一定差异。因此，研究创业者个体层次的社会资本及其各维度对新创企业成长的影响作用，能够丰富相关领域的研究。

第二，分析创业者社会资本通过创业机会开发对新创企业成长作用的路径。在社会资本研究中，学者探讨社会资本如何转化为生产力促进企业生存与成长（Greve 和 Salaff，2003；Liao 和 Welsch，2005）。本文研究认为通过分析创新型创业机会开发和模仿型创业机会开发的作用原理和作用效果可以解释社会资本是如何促进新创企业成长的。本文将通过实证研究检测两种类型的创业机会开发在创业者社会资本和新创企业成长之间的中介作用。

第三，对创业机会开发与新创企业成长之间关系的调节变量进行研究。创业机会开发与新创企业成长之间的关系应受到条件因素的影响。通过分析本文认为创业环境动态性在创业机会开发与新创企业成长间关系起到调节作用。环境动态性作为调节变量，能够影响创业机会开发与新创企业成长之间关系的强弱，识别调节因素能够更加透彻的理解变量之间的关系，完善新创企业成长的理论研究（芦谢峰和韩立敏，2007）。

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第 2 章   文献综述

本章将回顾国内外文献，对新创企业成长、创业者社会资本、创业机会开发和环境动态性四个变量的现有研究进行综合整理与回顾，主要包括以下五个方面：第一节回顾新创企业成长的现有研究，对新创企业成长的内涵、成长理论以及影响因素等进行总结；第二节是对社会资本相关研究进行总结，主要包括社会资本理论发展和在创业研究中已取得的成果；第三节是对创业机会开发相关文献进行归纳，包括创业机会的概念与内涵，创业机会识别与开发的基本理论等；第四节围绕创业者社会资本、创业机会开发、新创企业成长之间相互关系的现有研究进行归纳和总结；第五节是梳理环境动态性研究的主要成果。通过对现有研究进行总结和评价，找出研究缺口，为本文的研究提供理论支撑，以构建概念模型和提出研究假设。

2.1   新创企业成长

2.1.1   新创企业界定

关于新创企业（New  Venture）的界定，目前研究中存在多种观点。通常新创企业是创立时间不长的企业，但是关于具体的创立时间，则存在不同看法。爱迪斯（2004）提出的企业生命周期理论认为，处于孕育期、婴儿期、学步期和青春期的企业均是新创企业；Weiss（1981）指出，新创企业的时间以 7 年为限，是因为新创立的企业通常从第 7 年能够开始获得盈利；Kazanjian 和 Drazi（n1990）指出，新创企业度过生存期和成长期，向成熟阶段过渡平均需要 8 年，但是所处的行业、企业资源和战略等因素均会影响这一时限；Brush 和 Vanderwerf（1992）对制造业新创企业进行研究时，选择了成立时间在 4 至 6 年的企业作为样本；全球创业观察的研究中，采用 42 个月（三年半）为新创企业的成立时限，企业经营超过 42 个月则便脱离新创企业的行列；Baum 等（2011）对新创企业成长进行研究，采用 4 年为时限对新创企业进行界定，他们认为，在新创企业的实证研究中 4 年是一个节点。Batjargal 等（2013）对创业者社会网络与新创企业成长关系的研究中，延续了 Zahra（1996）的观点，认为新创企业是成立时间在 8 年及 8年以下的财务与管理独立的私营企业。另外从企业的创建方式来看，由于我国经济发展的特殊性，存在国有企业改制、事业单位转制等产生的新企业，又存在特许经营、子公司和事业拆分、多个企业联合创建等形成的新企业（孙中博，2014），以上的新企业并不属于本文研究的范围。因而根据 Batjargal 等（2013）的研究，结合本文的研究实际，本文重点关注新创企业在初期的成长表现，新创企业是指成立时间在 8 年以内的由一个或者几个创业者创办的企业。

随着创业和新创企业对经济增长和创造就业的贡献愈加突出，新创企业的生存和发展得到广泛关注（Acs 和 Armington，2006）。Stinchcombe（1965）指出了新创企业的新进入缺陷（Liability of Newness），由于成立时间不长，组织规范不完善，缺乏必需的资源，在应对市场竞争中面临较高的约束。新创企业面临着不确定性更高、风险更大的经营环境，其主要的战略目标是求得生存，并规划后续成长路径。通过企业在早期阶段的成长表现，可以预测到最终的创业成败（Covin 和 Slevin，1997；Shane 和 Venkataraman，2000）。因此新创企业成长问题是创业学研究领域的热点之一。为了深入理解新创企业成长内涵，识别影响新创企业成长的因素，本文将立足于关于新创企业成长的现有文献，对新创企业成长的研究成果进行总结和归纳。

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2.2   创业者社会资本

2.2.1   创业者概念界定

创业活动的本质是创业者对机会和资源的把握和利用，人是创业成功的第一要素。创业者发挥其主观能动性，有利于发现机会和有效的使用资源（徐静和茅宁，2010）。在创业学研究中，对于“创业者”的定义尚未统一，“创业者”是从法文“Entrepreneur”翻译而来，最早应用于描述经济活动中“按不固定的价格购买劳动力和物质，而按合同价格出售产品的人”，随后经济学家Cantillon在1775年将“Entrepreneur”一词最早引入经济管理文献，并从承担风险、组织生产、促进商品货物流通几个方面进行了定义（王玉帅和尹继东，2009）。

Say（1828）认为创业者是经济活动过程中的代理人，创业者的作用是将知识应用到有用的经济目的之中。

Schumpeter（1934）则认为创业者也是创新者，认为创业者是运用创新能力突破原有市场均衡，为市场提供新的产品、服务和流程的人。创新能够克服自由市场经济的内在矛盾而使之延续。

Kirzner（1973）将“警觉性”一词引入到创业研究中，认为创业者是能够洞悉非均衡市场中存在的机会，采取行动从中获利，并且运用警觉性能够正确预期将来的市场非均衡的人。

Bruyat 和 Julien（2000）从价值创造的视角来定义创业者，他们认为创业者与新价值创造流程息息相关，即脱离了创业者，就无法实现新价值的创造。

Casson（1982）认为，创业者是专长于对稀缺性资源作出判断性决策的人。由于信息不对称性，个体在获取信息时要付出成本；创业者进行决策主要依据个人判断。

王玉帅和尹继东（2009）回顾了创业者的概念演化历程，并在此基础上重新界定这一概念，他们认为创业者是指认识到市场机会、通过发起创立企业以获得机会收益、与此同时又为错误决策承担风险的人。

张秀娥（2012）认为可以从不同层面理解“创业者”这一概念，在广义的视域下，“创业者”可以指参与创业活动的全部人员，如果从狭义层面来理解，创业者则是参与创业活动的核心成员，包括企业创始人或创始团队。并指出创业者是具有创新、承担风险的特质，能够适时把握商业机会，筹建、经营组织并创造财富的人。

本研究所关注的创业者是狭义视阈下的创业者，是因为这一类创业者是创业活动开启和推进的核心力量，在成立的创业企业中通常作为决策者和领导者角色，对新创企业的创立和发展具有重要影响。参考王玉帅和尹继东（2009）、张秀娥（2012）对创业者概念的界定，认为创业者是具有创新和承担风险的特质，能够准确识别并把握商业机会，通过创立并经营组织以创造财富的人。

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第 3 章  理论模型与研究假设.............61

3.1   理论模型 ...........61

3.2   研究假设 .........61

第 4 章  研究设计与研究方法..................74

4.1   访谈设计 ..............74

4.2   调查问卷设计 ................77

第 5 章  数据分析与讨论 ..................99

第 5 章   数据分析与讨论

本研究利用问卷调查的方法来获得相关数据和信息。本章将使用前文选择的统计分析方法，对数据进行整理和分析以探讨变量之间关系并检验研究假设。本章内容具体包括四个部分：第一部分是样本的描述性统计分析；第二部分是量表的信度与效度分析；第三部分是检验第3章提出的研究假设，第四部分是对检验结果进行总结与讨论。

5.1   描述性统计分析

在实施调研中，根据调研对象的特点和研究的可操作性，对调查问卷设计了纸质和网络问卷两种形式，其具体内容完全一致。通过纸质问卷的实地发放和网络问卷的在线填写来取得数据。问卷调查工作自2014年11月下旬开始，历时两个月。研究共发放纸质问卷150份，在问卷回收后进行筛选，对有数据残缺或企业成立时间超过8年等不符合本文研究的问卷予以剔除，，最终有效问卷数量为98份，有效问卷回收率为65.33%。网络问卷主要通过问卷星网站进行发放，回收有效问卷105份。本文研究最终获得有效问卷203份。

5.1.1   样本基本情况

（1）创业者性别

关于本文受访的创业者性别与年龄分布分布情况如表5.1所示。其中男性占受访人数的60.6%，女性所占的比例为39.4%。受访的创业者中，男性比例高于女性。根据《全球创业观察》（GEM）发布的2012年报告，我国参与早期创业活动的个体以男性为主（Xavier等，2013）。本文样本的性别差异与全国特点基本一致。

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第 6 章   结论与展望

本章在前文理论分析实证分析的基础上，归纳总结创业者社会资本、创业机会开发与新创企业成长之间关系的研究结论，阐述研究的主要创新和对管理实践的启示，并指出研究存在的局限，提出未来研究方向。

6.1   研究结论

本文关注创业者个体层面的社会资本与新创企业成长之间的关系，以创业机会开发为中介变量，对创业者社会资本、创业机会开发与新创企业成长之间的的关系进行分析，对创业者社会资本影响新创企业成长的作用机制进行分析，构建了变量之间的关系理论模型，并利用实证数据进行检验。根据前文的理论分析与实证研究结果，本文主要结论总结如下：

6.1.1   创业者社会资本对新创企业成长具有积极的影响

在创业者社会资本研究中，已有研究对社会资本三个维度（关系维度、结构维度和认知维度）的内涵结合中国国情进行了修订和拓展，但是从创业者个体层面来看，社会资本各维度和作用仍需要进一步检验。在创业者社会资本理论分析的基础上，结合新创企业的特点，本文对社会资本与新创企业成长之间的关系进行了分析与实证检验。现有研究普遍认可社会资本对企业绩效的重要意义，但是新创企业可利用的组织网络十分有限，需要依靠创业者利用其社会关系与外界其他组织和个人进行联络与沟通，以寻求外部支持。具体而言，本文检验了创业者社会资本对新创企业成长的直接促进作用，社会资本的关系维度和结构维度对新创企业成长具有显著的正向影响。这一结论证实了学术界关于社会网络对创业绩效的影响，基于信任视角的关系维度社会资本，与基于社会网络结构视角的结构维度社会资本能够影响创业者可以接触到的资源的数量、质量与时效性，从而能够及时弥补新创企业的先天劣势，获得生存与发展。进一步比较两个维度的标准化回归系数，关系维度（β=0.392）的影响程度略高于结构维度（β=0.323），在一定程度上体现了信任、真诚、尊重和规范等交往准则在中国情境下创业与企业经营管理活动中的重要角色。

参考文献（略）