上市公司股东权利平衡制度之完善性思考

发布时间：2017-04-07 16:15

  本文关键词：上市公司股东权利平衡制度之完善性思考，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：资本多数决为公司法的重要原则，是公司意思形成的机制，其脱胎于政治中的民主制度，在移植时根据公司的资合性，将多数决的计算基准由“人头”变为“资本”。这一原则对于鼓励投资、促进公司效率和保障公平等方面有着不可磨灭的作用。然而，正如一枚硬币有两面一样，资本多数决原则的贯彻又将公司股东的分化为控制股东与非控制股东两大阵营。控制股东在没有相应制度的约束下，以最大化的实现自身利益而滥用资本多数决，导致多数决发生异化。本文针对资本多数决的异化展开以下三部分的论述，以期能够为这一异化的矫治提供一种思路。 第一部分开门见山地提出资本多数决在实践过程中出现了异化。首先从理论和立法两方面分析了控制股东的概念与确定了其界定标准，指明资本多数决异化的原因即为控制股东的滥用其权利。接着阐述了异化的内涵，列举了我国实践中出现因控制股东滥用权利而导致的种种异化具象并进行了实证分析。进而指出资本多数决原则是股权平等原则的必然延伸，但其绝对贯彻造成了结果上的不平等，是对股东实质平等的背离，因此资本多数决原则在价值上应回归至股东平等原则，从而对其异化进行矫治。但必须注意的是，鉴于资本多数决原则的正当性，对其矫治并不意味着全盘否定，而是扬弃和改善。 第二部分论述了促使资本多数决原则回归至股东平等原则的途径，即突破传统公司法理论而对控制股东规定信义义务，使得控制股东能够负责任地行使其权利。为此，本文从法理和实际出发探讨了控制股东向非控制股东承担信义义务的必要性；借由对不同国家控制股东信义义务制度的考察以及信义义务本身内涵的分析，，讨论了该义务在我国的适用范围以及适用方式，以实现对控制股东有效约束，保障非控制股东的权益。 第三部分在以上两部分论述的基础上，从制度保障出发，对我国公司法上的有关制度进行了评析并提出了相应的完善措施。总的来说，我国的法律法规注意到了资本多数决异化现象，并以平衡控制股东与非控制股东权利为角度规定了矫治的措施。但是这些矫治措施因存在不足而未能有效地运行。因此，本文认为应从以下几个方面完善有关制度以实现对资本多数决异化的矫治，包括但不限于：规定股东大会出席法定人数下限、扩大表决权限制的适用范围、强化非控制股东的股东大会召集权、提案权，并完善累积投票制度等。
【关键词】：资本多数决 异化 控制股东 股东平等原则 信义义务
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 导言10-12
• 一、 选题的背景及意义10-11
• 二、 研究现状11
• 三、 研究路径11-12
• 第一章 资本多数决异化的一般性分析12-23
• 第一节 问题之提出：资本多数决原则出现异化12-18
• 一、 资本多数决原则异化之原因分析12-15
• 二、 资本多数决原则的异化15-18
• 第二节 资本多数决异化之价值分析：股东平等原则的偏离18-23
• 一、 股东平等的内涵18-19
• 二、 股东平等的层次分析19-21
• 三、 形式平等与实质平等优劣之争21-22
• 四、 资本多数决原则矫治的价值取向：股东平等原则22-23
• 第二章 路径之完善性思考：控股股东信义义务原则23-30
• 第一节 控制股东信义义务的必要性考察24-26
• 第二节 各国公司法上股东信义义务之考察26-29
• 一、 英美二国股东信义义务之考察26-28
• 二、 德国法上的股东信义义务28
• 三、 信义义务在我国的适用28-29
• 第三节 控制股东信义义务之内涵29-30
• 一、 注意义务29-30
• 二、 忠实义务30
• 第三章 制度之完善性思考：相关制度的完善30-38
• 第一节 我国现有相关制度之评述31-35
• 一、 现行法律对控制股东表决权行使限制之不足31-32
• 二、 现有法律对中小股东的有关权利保障不足32-35
• 第二节 完善建议35-38
• 一、 完善控制股东表决权限制制度35
• 二、 中小股东有关权利之强化35-38
• 结语38-39
• 参考文献39-42
• 在读期间发表的学术论文与研究成果42-43
• 致谢43-44

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 严存生;;差异和平等——兼论法律上的平等[J];北方法学;2011年03期

2 陈小文;程序正义的哲学基础[J];比较法研究;2003年01期

3 于家姝;略论累积投票制度及在中国公司法上的适用[J];当代法学;2003年05期

4 于群;试论上市公司控股股东和少数股东的利益平衡[J];当代法学;2003年06期

5 李海燕,盖映红;关于我国中小股东权益的法律保护[J];当代法学;2003年10期

6 蔡元庆,龚建凤;资本多数决原则与中小股东利益的协调[J];当代法学;2003年11期

7 万俊毅;控股股东、实际控制权与小股东权益保护[J];当代经济科学;2005年01期

8 郭富青;从股东绝对主权主义到相对主权主义公司治理的困境及出路郭富青[J];法律科学.西北政法学院学报;2003年04期

9 冯果;论控制股的转让[J];法律科学.西北政法学院学报;1999年03期

10 汪传才;控制股东的诚信义务与少数股东的保护[J];福建政法管理干部学院学报;2001年01期

中国博士学位论文全文数据库 前2条

1 邓小明;控制股东义务法律制度研究[D];清华大学;2005年

2 王松华;中国上市公司大股东占款问题研究[D];同济大学;2007年

  本文关键词：上市公司股东权利平衡制度之完善性思考，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：290826