我国上市公司内部治理的司法介入研究

发布时间：2017-08-25 08:07

  本文关键词：我国上市公司内部治理的司法介入研究

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【摘要】：上市公司内部治理是公司自治的主要部分,能否实现治理绩效对于公司的长远发展至关重要。但权力的平衡过程是动态和多元的,上市公司复杂的市场主体身份,使治理的实现需要多种机制的共同参与才能保证。修订后的公司法对公司自治给予了法律上的尊重,自由基础下的自治问题因此受到更多的重视。我国上市公司内部治理中出现的监督失效,影响了治理功能的发挥,需要外部机制的介入对其行为和治理效果进行规范。在这些外部机制的干预中,司法是其中一个能够参与的国家强制力量。然而我国的上市公司特殊的治理状况,使司法的介入存在不足和不能的困难。为促进介入的有效实现,探讨对上市公司进行司法干预的合理路径是为必要。 基于此,文章以我国上市公司的司法介入为中心,对分析过程作出以下构架： 首先,从上市公司内部治理存在的失效入手,结合与此相关的公司利益失衡问题,揭示上市公司自治监督不足的消极影响。在这些影响客观存在,并且需要外部规制的条件下,以司法介入的原理和我国上市公司的治理实践为基础,论证司法介入的正当性。其中通过与行政干预的比较和对失衡主体利益的救济,以证明司法介入的监控和调节作用。 其次,在介入的正当性得以证明的基础上,通过比较分析的方法,阐述我国司法介入上市公司内部治理的现实困境。对现实的比较分析,是本文的论证基础。我国上市公司存在的治理失效,是司法介入的理由。而介入中遇到的困境,是从司法干预的角度对治理现状的论述,以说明司法介入存在的问题。这些问题既有现行制度对司法功能的影响,也有司法自身存在的不足,包括行政干预、方式单一、能力有限等。此处对困境的阐述,为路径完善提供了方向。 再次,从司法介入与公司自治的关系角度出发,分析司法介入上市公司内部治理的界限。这部分内容属于论证司法如何介入的范畴,为司法介入给予合理的行为原则。司法介入是属于国家强制的一种,是对公司自治的约束,但两者的关系是双向统一的,并且方式和限度应当遵守一定的原则。遵循原则下的介入,是保持合理界限的基础；而对原则的尊重和对法律设定的遵守,即是应然的介入界限。 最后,针对我国司法介入上市公司内部治理的困境,在遵从介入原则要求的情况下,提出完善介入的路径。路径完善通过对困境的分析,借鉴国外司法介入的方式,提出非诉程序的引入以及集团诉讼的提倡,以阐明对提高我国司法介入效率的思考。
【关键词】：上市公司 内部治理 司法介入 公司自治
【学位授予单位】：华中师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要6-7
• Abstract7-10
• 引言10-12
• 一、司法介入我国上市公司内部治理的正当性12-19
• (一) 司法介入是上市公司外部监控的有效机制12-16
• (二) 司法介入是上市公司利益失衡的救济方式16-19
• 二、我国司法介入上市公司内部治理的现实困境19-27
• (一) 行政介入的依赖和司法介入的弱化19-21
• (二) 司法介入的路径单一21-23
• (三) 司法介入的程度不足23-27
• 三、司法介入上市公司内部治理的界限27-34
• (一) 司法介入与公司自治的关系27-30
• (二) 司法介入上市公司内部治理的原则30-34
• 四、我国司法介入上市公司内部治理的路径完善34-41
• (一) 司法介入的理性回归34-36
• (二) 介入方式的多样尝试36-39
• (三) 司法介入能力的相对提高39-41
• 结语41-42
• 参考文献42-46
• 致谢46

【参考文献】

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本文编号：735963