我国优先股风险的法律防范研究

发布时间：2017-09-01 15:03

  本文关键词：我国优先股风险的法律防范研究

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【摘要】：随着《优先股试点管理办法》的颁布,关于优先股制度研究的话题再次引起人们的极大关注。之前很长一段时间里,相关专家和学者对于优先股问题的研究大多处于假设和猜想阶段,而现在这些问题已经有了明确的法律规定。我们在看到优先股制度给股票市场带来利益的同时,也不得不认清优先股制度本身存在的潜在风险。与普通股票存在的风险相比,优先股的风险更具有灵活性,涉及范围更广,影响更久远。因此,我们要通过完善对优先股制度的立法,加强优先股的市场监管机制,只有这样优先股才能为资本市场注入一股“干净”的新鲜血液。优先股制度是一种新型的融资制度,之前的《公司法》和《证券法》中虽然有所涉及,但是仅仅一言以蔽之。《优先股试点管理办法》的出台,使得人们才渐渐对优先股这一概念有了较为深入的了解,但是对于优先股的具体发展状况还是比较陌生。所以本文第二章主要是交代了我国优先股制度的发展现状,这样我们就能够很清晰地对优先股制度在我国的发展状况有很好的了解和把握。本文先列举了优先股风险防范的立法现状,然后对优先股风险防范的缺陷进行分析,接着阐述了优先股风险防范的必要性和重要性,为引出下文作铺垫。本文第三章的内容是对优先股风险进行具体的分析,主要包括:优先股风险的具体表现、优先股风险产生的原因和优先股风险带来的影响。第四章和第五章是本文的核心内容,第四章主要介绍国外优先股风险的制度防范的相关内容,分析的思路是从两大法系的代表国家入手,介绍他们应对优先股风险采取的相关措施。第五章是我国优先股风险防范的法律制度研究,文章主要根据我国现阶段的股票市场行情,提出相关的防范措施。之所以先外后内,是因为国外成熟的优先股制度对我国防范优先股的风险有必要的借鉴作用。
【关键词】：优先股风险 法律防范 市场化 法制化
【学位授予单位】：上海师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-9
• 第1章 绪论9-19
• 1.1 课题背景9-12
• 1.1.1 课题的研究背景9-10
• 1.1.2 课题的研究对象10-11
• 1.1.3 课题的研究价值11-12
• 1.2 国内理论研究综述及本文的创新点12-16
• 1.2.1 国内理论研究成果12-14
• 1.2.2 国内现有研究的不足14-15
• 1.2.3 本文的创新性15-16
• 1.3 课题研究的方法和主要内容16-19
• 1.3.1 课题的研究方法16-17
• 1.3.2 课题的主要内容17-19
• 第2章 我国优先股制度的概论19-29
• 2.1 优先股制度的相关概念和意义19-26
• 2.1.1 与优先股制度有关的几个概念19-20
• 2.1.2 优先股制度在我国的发展进程20-24
• 2.1.3 我国发展优先股制度的意义24-26
• 2.2 我国优先股风险防范的现状26-27
• 2.2.1 我国优先股风险防范的立法26-27
• 2.2.2 优先股风险防范的法律制度缺陷27
• 2.3 优先股风险防范的必要性和重要性27-29
• 第3章 优先股风险的具体分析29-41
• 3.1 优先股风险的具体表现29-32
• 3.1.1 优先股的违约风险29-30
• 3.1.2 优先股引起的再投资风险30-31
• 3.1.3 优先股的经营风险31
• 3.1.4 优先股的流动性风险31-32
• 3.1.5 优先股的强制转股风险32
• 3.2 优先股风险的认定32-37
• 3.2.1 优先股风险产生的原因32-35
• 3.2.2 优先股风险和普通股风险的异同35-37
• 3.3 优先股风险带来的影响37-41
• 3.3.1 优先股风险对股东的影响37-38
• 3.3.2 优先股风险对融资公司的影响38-39
• 3.3.3 优先股风险对股票市场的影响39-41
• 第4章 国外优先股制度的借鉴41-51
• 4.1 法国的优先股基本法律制度41-43
• 4.1.1 法国优先股的概况41-42
• 4.1.2 法国优先股法律制度的内容及其借鉴42-43
• 4.2 德国优先股基本法律制度43-45
• 4.2.1 德国优先股法律制度的概况43-44
• 4.2.2 德国优先股法律制度的内容及其借鉴44-45
• 4.3 美国优先股基本法律制度45-48
• 4.3.1 美国优先股的制定法45-47
• 4.3.2 美国优先股的判例法47-48
• 4.3.3 对我国优先股风险防范的启示48
• 4.4 英国优先股基本法律制度48-51
• 4.4.1 英国优先股法律制度概况48-49
• 4.4.2 英国优先股制度的具体规则49-50
• 4.4.3 对我国优先股风险防范的启示50-51
• 第5章 健全我国优先股风险的法律防范机制51-62
• 5.1 从立法层面上完善防范机制51-54
• 5.1.1 保持责任主体与范围的一致性51-53
• 5.1.2 严格区分刑事责任的范围53
• 5.1.3 加重对公司违反法律规定的处罚力度53-54
• 5.2 从监管层面上完善防范机制54-56
• 5.2.1 强化中介机构的监管55
• 5.2.2 强化行业协会的监管55-56
• 5.3 防范优先股风险的几点建议56-62
• 5.3.1 加强新股发行的法制化57-58
• 5.3.2 加强新股发行的市场化58-59
• 5.3.3 提高优先股转股的门槛59-62
• 结语62-64
• 参考文献64-66
• 致谢66

【参考文献】

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本文编号：772760