我国可转换公司债券投资人权益保护制度研究

发布时间：2017-09-16 15:29

  本文关键词：我国可转换公司债券投资人权益保护制度研究

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【摘要】：可转换公司债券投资人权益保护涉及公司法、证券法、信托法等多部法律和部门规章，我国现行法律制度中有关可转换公司债券投资人权益保护的内容还很不完善，有诸多需要改进的地方，本文在结合其他有关研究成果，加上自己的思考，希望能够更深入的了解可转换公司债券投资人权益保护的相关法律制度，对我国可转换公司债券投资人权益保护法律制度的进一步完善产生一定的促进作用。 论文第一章为可转换公司债券投资人权益分析，这一章主要介绍了可转换公司债券的特征、可转换公司债券投资人享有的主要权益以及保护可转换公司债券投资人权益的意义。本文所讨论的可转换公司债券，是指一种能够转换为发行可转换公司债券的公司股票的一种债券，持有该债券的人有权依照自由选择，在债券的转换期间内，是否按照事先确定的转换条件将债券转换为发行公司的股票，，或者是在债券即将到期时要求发行债券的公司按照其票面上的利率支付本金和利息，因此，又被称为“有保底的股票”。其具有债权性、股权性和可转换性三大主要特征，其中，可转换性是可转换公司债券最重要的特征。重点介绍了可转换公司债券投资人享有的转换权这一核心权利。第二章主要介绍了我国现行可转换公司债券投资人权益保护制度，包括资信评级制度、回售制度、反稀释制度等等。第三章分析了我国现行可转换公司债券投资人权益保护制度存在的缺陷。第四章介绍了国外可转换公司债券权益保护制度较发达国家的相关法律制度，如美国和日本的资信评级制度等，以期给我国可转换公司债券投资人权益保护制度的完善提供启发和参考。最后，第五章介绍了笔者对完善我国目可转换公司债券投资人权益保护制度中存在的一些缺陷的思考和探讨。包括资信评级制度的完善、债券投资人会议制度的完善、信托制度的完善和回售制度的完善。
【关键词】：可转换公司债券 债券投资人 权益保护
【学位授予单位】：上海大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.291.91;D922.287
【目录】：

• 摘要6-7
• ABSTRACT7-11
• 引言11-13
• 第一章 可转换公司债券投资人权益分析13-22
• 第一节 可转换公司债券概述13-15
• 一、可转换公司债券的特征13-14
• 二、可转换公司债券与其他公司债券的区别14-15
• 第二节 可转换公司债券投资人享有的主要权益15-20
• 一、获得本息收益的本息请求权15-16
• 二、转换债券成为公司股东的转换权16-19
• 三、提前收回投资和收益的回售权19
• 四、了解发行公司状况的知情权19-20
• 第三节 可转换公司债券投资人权益保护的意义20-22
• 第二章 我国可转换公司债券投资人权益保护制度22-27
• 第一节《公司债券发行试点办法》资信评级制度和担保制度22-23
• 第二节《上市公司证券发行管理办法》回售制度和反稀释制度23-24
• 第三节《公司债券发行试点办法》债券投资人集体权益保护制度24-26
• 第四节 《证券法》信息披露制度26-27
• 第三章 我国可转换公司债券投资人权益保护制度的缺陷27-31
• 第一节 我国可转换公司债券资信评级制度的缺陷27
• 第二节 我国可转换公司债券投资人集体权益保护制度的缺陷27-29
• 一、我国可转换公司债券投资人会议制度的缺陷27-28
• 二、我国可转换公司债券信托制度的缺陷28-29
• 第三节 我国可转换公司债券回售制度的缺陷29-31
• 第四章 国外可转换公司债券投资人权益保护制度现状31-34
• 第一节 国外资信评级制度现状31-32
• 一、美国资信评级机构监管制度31-32
• 二、日本双评级制度32
• 第二节 国外债券投资人集体权益保护制度现状32-34
• 第五章 我国可转换公司债券投资人权益保护制度的完善34-38
• 第一节 我国可转换公司债券资信评级制度的完善34-35
• 第二节 可转换公司债券投资人集体权益保护制度的完善35-37
• 一、债券投资人会议制度的完善35-36
• 二、可转换公司债券信托制度的完善36-37
• 第三节 我国可转换公司债券回售制度的完善37-38
• 参考文献38-41
• 作者在攻读硕士学位期间公开发表的论文41-43
• 致谢43

【参考文献】

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本文编号：863888