美国粉红单市场监管制度研究及对中国场外市场的启示

发布时间：2017-04-06 06:04

  本文关键词：美国粉红单市场监管制度研究及对中国场外市场的启示，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：环顾世界上的著名场外证券交易市场,美国粉红单市场是一个制度健全,进入门槛低,极具活力与自由度的场外市场的典范,因此本文以粉红单市场的监管制度作为研究对象,对其监管体系和监管制度中两个起着举足轻重作用的具体制度——信息披露制度和交易制度进行深入而细致的研究。对比中国场外市场的监管体系与相关制度的现状与存在的缺陷,探寻美国粉红单市场的监管制度中可以借鉴来完善我国现有场外市场监管制度的方法,从而促进我国场外市场的发展。文章首先对粉红单市场的发展由来进行了解,并且对更名扩容分层后的OTC市场集团的各个层级进行研究,在全面了解粉红单市场的发展与分层情况后,笔者着重从法律监管、行政监管和行业自律监管三个重要的监管层面对粉红单市场的监管体系进行研究,并将粉红单市场监管的核心内容信息披露制度以及监管的主要对象做市商制度进行深入分析,分析其相关制度的优越性。然后文章从法律、行政和自律三个层面对我国场外市场的监管体系进行统一研究,并对我国场外市场中不统一无层次且主要强制性的信息披露制度和发展时间短尚不成熟的做市商制度的现状进行分析,找出相应体系或制度中制约我国场外市场发展的因素。最后文章在充分吸取粉红单市场监管制度中的先进经验后,结合我国场外市场的实际国情,从宏观的监管体系与监管模式方面以及具体的信息披露制度与做市商制度方面对完善我国场外市场监管制度提出了三方面的启示与思考,以期使我国场外市场获得更加有利的发展条件。
【关键词】：粉红单市场 监管制度 信息披露制度 交易制度
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D971.2;D922.294
【目录】：

• 摘要2-4
• abstract4-8
• 导言8-12
• 一、研究目的与意义8-9
• 二、文献综述9-11
• 三、研究方法与创新之处11-12
• 第一章 粉红单市场概述12-17
• 第一节 粉红单市场的产生和发展12-14
• 一、粉红单市场的产生12
• 二、粉红单市场电子化的发展12-13
• 三、粉红单市场分层结构的形成13-14
• 第二节 粉红单市场的层级构造14-17
• 第二章 粉红单市场的监管体系与监管具体制度17-26
• 第一节 粉红单市场监管体系17-21
• 一、粉红单市场法律监管17-18
• 二、粉红单市场行政监管18-20
• 三、粉红单市场行业自律监管20-21
• 四、本节小结21
• 第二节 粉红单市场信息披露制度21-24
• 一、分层遵守不同的信息披露要求22-23
• 二、自愿性的信息披露23-24
• 第三节 粉红单市场交易制度24-26
• 一、做市商的准入监管24-25
• 二、做市商的行为监管25-26
• 第三章 中国场外市场监管体系与监管具体制度现状26-32
• 第一节 中国场外市场监管体系现状26-29
• 一、场外市场法律监管26-27
• 二、场外市场行政监管27-28
• 三、场外市场行业自律监管28
• 四、本节小结28-29
• 第二节 中国场外市场信息披露制度现状29-31
• 一、没有层次性29-30
• 二、缺乏自愿性引导30-31
• 第三节 中国场外市场交易制度现状31-32
• 第四章 粉红单市场监管制度对中国场外市场的启示32-40
• 第一节 粉红单市场监管体系的启示32-36
• 一、法律监管方面32-33
• 二、行政监管方面33-34
• 三、行业自律监管方面34
• 四、本节小结34-36
• 第二节 信息披露制度的启示36-37
• 一、按市场分层进行信息披露差别化36
• 二、引入并落实自愿性的信息披露制度36-37
• 第三节 做市商制度的启示37-40
• 一、准入监管——明确严格的做市商准入条件38
• 二、行为监管——完善法律和制定规则38-40
• 结论40-42
• 参考文献42-46
• 后记46-47

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