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中美破产管理人监督机制比较研究

发布时间:2017-04-10 18:22

  本文关键词:中美破产管理人监督机制比较研究,由笔耕文化传播整理发布。


【摘要】:破产管理人在美国被称为破产托管人,作为专职为破产企业提供破产管理服务的机构或个人,破产管理人在破产程序中起到统筹全局的作用。通过对破产管理人制度的起源、发展和我国与美国关于破产管理人制度的立法规定及实践对比分析研究发现,我国的破产管理人制度不仅发展起步较晚,而且目前的法律规定也很不完善,尤其在对管理人监督方面比较落后,实践中容易引发诸多问题。英美法系国家在信托基本原理的基础上引进破产托管人制度,美国作为破产托管人制度最发达的国家之一,有完善的托管人监督机制。本文在介绍美国破产托管人监督机制的基础上,运用对比分析、实证分析等研究方法,总结出我国破产管理人监督机制存在的不足。希望能够结合我国的立法现状和司法实践,借鉴美国的先进制度如行政监管制度、保证金和托管人执业责任保险制度等等,完善我国的破产管理人监督机制。另外,在文章的大致脉络上,有学者主张以管理人的内部监督、外部监督以及责任监督为思路论述管理人的监督体系,在此研究的基础上本文尝试从另一个更为全面的角度,即通过事前、事中、事后的监督模式分析完善我国的管理人监督机制。具体来讲,事前的监督是管理人的资质准入和选任,事中监督是各个监督主体包括管理人的自治组织对管理人的执业过程实施的严密监督,事后监督是管理人违法违规需要承担的法律后果。
【关键词】:破产管理人 监督机制 制度完善
【学位授予单位】:云南大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2016
【分类号】:D922.291.92;D971.2
【目录】:
  • 摘要3-4
  • Abstract4-7
  • 前言7
  • 第一章 破产管理人监督机制概述7-9
  • 第一节 破产管理人制度的历史沿革7-8
  • 第二节 中美破产管理人制度的起源及发展8-9
  • 第二章 我国破产管理人监督机制的现状9-12
  • 第一节 事前及事中监督9-10
  • 一、破产管理人的资格9
  • 二、破产管理人的选任9
  • 三、事中监督9-10
  • 第二节 监督的主体10-11
  • 一、人民法院10-11
  • 二、债权人会议和债权人委员会11
  • 第三节 事后监督:破产管理人的法律责任11-12
  • 第三章 美国破产托管人监督机制12-21
  • 第一节 事前及事中监督12-15
  • 一、破产托管人的资格12-13
  • 二、破产托管人的选任13-14
  • 三、事中监督14-15
  • 第二节 监督的主体15-17
  • 一、法院15
  • 二、联邦破产托管人15-16
  • 三、债权人会议与债权人委员会16-17
  • 四、破产行业自律组织17
  • 第三节 破产托管人保证金及执业责任保险制度17-19
  • 第四节 事后监督:破产托管人的法律责任19-21
  • 一、民事责任19
  • 二、行政责任19-20
  • 三、刑事责任20-21
  • 第四章 我国破产管理人监督机制存在的不足21-24
  • 第一节 事前监督:破产管理人的确定欠缺制度化标准21-22
  • 第二节 监督的主体问题22-23
  • 一、法院的职权错位22
  • 二、监督主体间没有有效的相互监管、制衡机制22
  • 三、监督缺乏有效性22-23
  • 第三节 事后监督:管理人的法律责任缺乏实效性23-24
  • 第五章 完善我国破产管理人监督机制的建议24-30
  • 第一节 设立破产行政监督机构24-25
  • 第二节 设立破产管理人行业自律组织25-26
  • 第三节 建立统一的破产管理人资格准入及选任制度26-27
  • 第四节 建立破产管理人保证金和执业责任保险制度27-28
  • 一、我国设立破产管理人保证金和执业责任保险制度的必要性27-28
  • 二、我国设立破产管理人保证金和执业责任保险制度的构想28
  • 第五节 强化破产管理人的责任监督28-30
  • 一、细化管理人的民事责任28-29
  • 二、构建行政法律责任制度29-30
  • 三、完善刑事配套立法30
  • 结语30-32
  • 参考文献32-34
  • 致谢34

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