论我国证券投资者保护基金法律制度的完善

发布时间：2017-04-11 11:24

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【摘要】：证券市场投资者保护发展已久,最具代表性的是美国1970年制定的《证券投资者保护法》,并据此建立起证券投资者保护基金。我国投资者保护基金的成立有其特有的时代性,伴随着改革开放进程,证券市场快速发展,伴随的投资者权益损害问题也日益突出,为了保障投资者利益,2005年我国颁布了《证券投资者保护基金管理办法》,建立起证券投资者保护基金,发展的10多年来,保护基金在投资者赔付、推进证券市场规范发展上发挥了重大的作用,同时也暴露了相关规范的不完善和实际操作中的混乱局面等问题。本文拟对保护基金进行探讨,参照境外发达国家运行经验,找出我国保护基金发展中存在的问题并提出完善建议。文章共分为三部分:第一部分对证券投资者保护基金的基本情况做了阐述,介绍保护基金产生的境内外背景,设立保护基金的意义及保护基金的特点。第二部分分析了国际社会上证券投资者保护基金的运行情况,选取了典型国家和地区的保护基金为分析重点,从保护基金公司的会员构成、内部治理及保护基金的资金来源、保护对象、范围等方面进行比较分析,为下文针对我国保护基金建设上的问题建议做铺垫。第三部分着重分析了我国证券投资者保护基金存在的问题,并结合发达国家做法提出完善建议,应尽快建立起一部完整统一的证券投资者保护法案,董事会成员多加入证券市场业界代表和公众代表,参照现有的法律制度规定建立起董事的任期轮换和任职资格限制,同时采用市场化手段拓宽保护基金的资金筹集渠道,尽快完善证券公司等级评估标准的细化工作,在投资者赔付问题上细化投资者分类群体,加强对保护基金的监管工作,强化证券市场的自律监管,同时完善投资者保护的相关配套措施。
【关键词】：证券投资者保护基金 投资者保护 赔偿
【学位授予单位】：中共中央党校
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-8
• 引言8-10
• 一、选题源起和意义8
• 二、研究动态8-9
• 三、创新之处9-10
• 一、我国证券投资者保护基金法律制度概述10-16
• （一）我国证券投资者保护基金法律制度的建立背景10-12
• （二）我国证券投资者保护基金法律制度的特征12-14
• 1、非营利性13
• 2、事后补偿、事前防范性13-14
• 3、保护对象特定性14
• （三）我国证券投资者保护基金的设立意义14-16
• 二、证券投资者保护基金法律制度的比较研究16-23
• （一）典型国家及地区投资者保护基金法律制度的规定16-19
• 1、美国证券投资者保护基金制度16-17
• 2、英国金融服务赔偿计划17-18
• 3、香港投资者赔偿计划18-19
• （二）证券投资者保护基金比较研究19-23
• 1、法律体系的比较19
• 2、组织模式及治理结构的比较19-20
• 3、资金筹集的比较20-21
• 4、赔偿范围及赔偿对象的比较21-23
• 三、我国证券投资者保护基金法律制度的问题及完善建议23-33
• （一）我国证券投资者保护基金法律制度的具体内容23-26
• 1、基金公司组织结构23-24
• 2、保护基金资金筹集24
• 3、保护基金的赔付24-25
• 4、保护基金的监管25-26
• （二）我国证券投资者保护基金运行中的问题揭示及完善建议26-33
• 1、我国投资者保护基金运行基本状况26-27
• 2、我国投资者保护基金的完善建议27-33
• 结论33-34
• 参考文献34-35
• 致谢35

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本文编号：299014