寻找商业目标与公司合规之间的最大公约数

发布时间：2021-05-13 20:27

　　作为现代城市治理的题中应有之义,商业合规变得日益重要。除了外在讨论商业合规的传统视角,从公司内部视角讨论"在什么条件下"商业合规更容易、更可能实现的内在驱动机制,是一个十分关键的问题。两个研究小组围绕商业合规进行了全面分析,同时结合国内外商业合规研究的最新动向,探讨了如何建立商业合规的"高效认知界面",提出了一种公司更愿意合规的认知行为界面偏好的方法,改变以往强调商业合规的"硬干预"、"强干预"的窠臼,走向更为符合商业合规选择偏好的"软干预"、"弱干预"的范式。在此基础上,寻找到让赢利与合规目标之间达成最大公约数的具体实现方案。 

【文章来源】：政法论丛. 2020,(02)北大核心CSSCI

【文章页数】：10 页

【文章目录】：
引言
一、正本清源:合规、法务、内控的概念澄清
二、基于实证的商业合规梳理与分析
三、商业合规的国外研究文献梳理
四、商业合规的高效认知界面理论
    (一)“双重加工”理论及其深化
    (二)寻找认知界面的兴奋点
五、赢利与合规之间公约数的分析
    (一)“加强监管”让位于“健全市场”
        1．依赖和夸大合规的外部监管是不明智的。
        2．防止“锚定效应”的利益集团游说劫掠。
        3．基于类型化市场认知的精准监管合规。
    (二)风险识别、评级和关键议题敲定
        4．以合规全风险识别来干预直觉误判。
        5．构建与风险强度匹配的合规等级体系。
        6．设立关键岗位风险清单，防止“后见之明”。
        7．“慢走规则式”问题的生命周期应对。
    (三)“被忽视”的合规决策方式
结论


【参考文献】：
期刊论文
[1]传统法务如何牵头企业合规管理[J]. 卞传山.  法人. 2019(02)
[2]认知科学在法学研究中的应用述评[J]. 秦裕林,葛岩,林喜芬.  法律和社会科学. 2017(02)
[3]企业社会责任的制度化[J]. 杨力.  法学研究. 2014(05)
[4]科学化与非政治化:美国公司治理规则研究述评——以对《萨班尼斯—奥克斯莱法案》的反思为视角[J]. 罗培新.  中国社会科学. 2008(06)



本文编号：3184654