我国互联网非公开股权融资法律监管问题研究

发布时间：2021-08-28 10:20

　　随着大数据时代的到来,当今社会的互联网技术与金融行业的结合日渐紧密。在如此趋势下各种金融服务产品不断衍生,种类繁多,互联网金融的产生无疑给金融行业带来一次重大变革。2015年8月,中国证券业协会在《关于调整<场外证券业备案管理办法>个别条款的通知》中明确将“私募股权众筹”修改为“互联网非公开股权融资”,这是互联网非公开股权融资初次出现在公众视野中。互联网平台具有高效、减少信息沟通成本的优势,但另一方面,它的开放性也给互联网非公开股权融资监管制度带来了全新的挑战。故形成健全的监管体系已成为互联网非公开股权融资规范性发展的当务之急。本文主要分为四个部分。第一部分主要是对互联网非公开股权融资的相关基本理论进行梳理。首先介绍了互联网非公开股权融资的概念,接下来分析了互联网非公开股权融资与其他融资模式的差异,最后列举分析了该领域的典型投资模式。第二部分首先从互联网非公开股权融资的监管主体、监管对象和监管内容三角度界定互联网非公开股权融资的监管涵义,然后立足于信息披露、投资者保护和有利于维护市场秩序这三方面对互联网非公开股权融资监管进行必要性分析。第三部分首先通过现有的相关法律规定和政... 

【文章来源】：青岛大学山东省

【文章页数】：41 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
第一章 互联网非公开股权融资的基本理论
    一、互联网非公开股权融资概述
        (一)互联网非公开股权融资的定义
        (二)互联网非公开股权融资与其他融资方式的差异
    二、互联网非公开股权融资的投资模式
        (一)“领投+跟投”模式
        (二)并行投资模式
第二章 互联网非公开股权融资监管的界定和必要性探析
    一、互联网非公开股权融资监管的界定
        (一)监管主体
        (二)监管对象
        (三)监管内容
    二、互联网非公开股权融资监管必要性分析
        (一)投资者保护的诉求
        (二)信息披露的需要
        (三)维护市场秩序的需要
第三章 我国互联网非公开股权融资监管现状及问题
    一、我国互联网非公开股权融资监管现状
        (一)现行的法律规定和相关文件
        (二)《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》分析
        (三)中国互联网金融协会《互联网金融 信息披露 互联网非公开股权融资》分析
    二、互联网非公开股权融资监管现状问题分析
        (一)典型案例分析
        (二)自律监管模式隐患多
        (三)投资者的准入和退出制度不完善
        (四)对融资者的资格审查不严
        (五)网络融资平台风险监管不全面
        (六)信息披露制度尚不完善
第四章 完善我国互联网非公开股权融资监管制度的建议
    一、建立共同监管模式
        (一)共同监管模式下的监管主体
        (二)共同监管模式下的监管内容
    二、完善投资者准入和退出机制的监管
        (一)明确合格投资者的标准
        (二)健全投资者退出机制
    三、明确对融资者的资格审查标准
        (一)明确资格审查范围
        (二)增加资格审查参考依据
    四、完善对融资平台的监管制度
        (一)实行注册备案登记准入制度
        (二)建立资金托管制度
    五、完善信息披露监管制度
        (一)明确监管主体
        (二)确立信息披露监管环节
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]互联网非公开股权融资中投资者所涉法律风险及保护[J]. 李晓宇.  武汉冶金管理干部学院学报. 2018(04)
[2]论互联网非公开股权融资平台的行为规制[J]. 赵吟,唐旭.  证券法律评论. 2018(00)
[3]股权众筹及其运作平台的法律性质分析[J]. 孙亚贤.  理论月刊. 2018(02)
[4]互联网非公开股权融资面临的主要法律风险及防范措施[J]. 刘俊逸.  时代金融. 2017(35)
[5]互联网+的中国经济盛宴[J]. 张锐.  中关村. 2017(12)
[6]领投人能促进股权众筹项目成功吗?[J]. 方兴.  中国经济问题. 2017(06)
[7]互联网非公开股权融资法律风险及防范逻辑[J]. 李丽萍.  西南金融. 2017(08)
[8]互联网背景下的“双创”平台共享问题与对策研究[J]. 徐诗枧,陈珊,皮若兰,卢丹,唐春燕,章雨涵.  海峡科技与产业. 2017(06)
[9]基于互联网的股权众筹对我国中小企业融资的影响研究[J]. 肖国云.  现代营销(下旬刊). 2017(03)
[10]互联网非公开股权融资影响因素研究——以筹道股权为例[J]. 刘刚,隗祖敏.  上海金融. 2017(02)

硕士论文
[1]互联网非公开股权融资监管法律问题研究[D]. 赵文博.首都经济贸易大学 2017
[2]互联网非公开股权融资监管法律制度研究[D]. 王玺.北京交通大学 2016
[3]小微企业众筹融资的风险识别与防范研究[D]. 俞小孟.中国科学技术大学 2015



本文编号：3368332