新三板做市商制度法律规制研究

发布时间：2022-01-07 00:34

　　新三板市场自2006年在我国设立以来,取得了巨大的发展,但是,由于新三板市场进入大众视野的时间较短,在其成长发展的初步阶段体现了该市场的一些不足,例如市场流动性相对较差、投资者投资热情较低、相关操作违反法律规定、利用内幕信息违法操作等。为了解决市场流动性差,证券投资者投资热情低的问题。新三板市场于2014年引入做市商制度,新三板市场在引入做市商制度后,提高了证券市场的流动性,也为挂牌企业带来生机。而且,做市商制度还具有稳定市场的作用,抑制市场上价格投机者的操纵行为。但是做市商制度的发展并非一帆风顺,本文通过文献研究、对比分析及实证主义的方法,分析了新三板做市商制度暴露出一些潜在的问题,并针对问题提出了相应的解决方式。本文具体内容如下:首先,介绍了本论文的选题背景、目的及意义、国内外的研究现状和研究内容。在了解国内外做市商制度的研究现状后展开对于新三板市场和做市商制度的基本概念的解析,具体包括新三板市场的概念、功能及现状;做市商制度概念、种类、特征及优势。接下来通过研究做市商制度发展的现状,总结分析出我国新三板做市商法律制度现状及存在的问题以及做市商常见的违法行为,并分析了引入私募做市对... 

【文章来源】：中国地质大学(北京)北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：45 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
第1章 绪论
    1.1 选题背景及目的意义
        1.1.1 选题背景
        1.1.2 选题目的与意义
    1.2 国内外研究现状
        1.2.1 国外研究现状
        1.2.2 国内研究现状
    1.3 研究内容、方法和技术路线
        1.3.1 研究内容
        1.3.2 研究方法
    1.4 本文的创新点与不足之处
        1.4.1 本文的创新点
        1.4.2 本文的不足之处
第2章 新三板市场及做市商制度概述
    2.1 新三板市场的概述
        2.1.1 新三板市场的概念
        2.1.2 新三板市场的功能
        2.1.3 新三板市场的现状
    2.2 做市商制度的概述
        2.2.1 做市商制度的概念
        2.2.2 做市商制度的种类
        2.2.3 做市商制度的特征及功能
第3章 我国新三板做市商法律制度现状及存在的问题
    3.1 新三板做市商制度的现状
        3.1.1 法律现状
        3.1.2 新三板做市商常见违法行为
        3.1.3 引入私募做市对新三板的市场影响
    3.2 现行做市商制度存在的问题
        3.2.1 做市商的法律地位有待确认
        3.2.2 做市商信息披露制度不健全
        3.2.3 做市商制度自律监管不足
        3.2.4 做市商制度退出机制不健全
第4章 美国纳斯达克市场做市商制度及对我国的借鉴
    4.1 美国纳斯达克市场做市商制度
        4.1.1 市场准入制度
        4.1.2 义务规定
        4.1.3 权利规定
    4.2 美国纳斯达克做市商制度对我国借鉴
        4.2.1 市场准入方面的借鉴
        4.2.2 义务规定方面的借鉴
        4.2.3 权利规定方面的借鉴
第5章 完善我国新三板做市商制度的建议
    5.1 明确做市商法律地位
    5.2 完善新三板做市商信息披露制度
    5.3 完善新三板做市商退出法律制度
    5.4 加强新三板做市商的自律管理
第6章 结论
致谢
参考文献
附录


【参考文献】：
期刊论文
[1]做市商制度对我国新三板市场的影响[J]. 马琳娜,李政,林建军.  技术经济与管理研究. 2015(08)
[2]新三板市场引入传统做市商的运行机制研究[J]. 王乃玉.  财经界(学术版). 2014(19)
[3]我国新三板市场引入传统做市商制度的监管问题[J]. 杨勇.  法制与社会. 2014(08)
[4]新三板引入做市商制度的问题研究[J]. 温权,刘力一.  现代管理科学. 2014(03)
[5]论做市商制度的引进对我国新三板市场发展的意义[J]. 王清山.  中国-东盟博览. 2013 (06)
[6]我国新三板做市商制度构建初探[J]. 陈建逾.  法制博览(中旬刊). 2013(03)
[7]美国OTCBB做市商制度探析[J]. 谷世英.  商业研究. 2011(11)
[8]中国证券市场引入做市商制度研究[J]. 吴晓伟.  湛江师范学院学报. 2011(05)
[9]天交所的混合型交易制度——做市商制度在中国资本市场的借鉴和实践[J]. 董瑞华,王喆.  产权导刊. 2010(01)
[10]论我国中央政府债券法律制度的完善(上)[J]. 向东.  湖北民族学院学报(哲学社会科学版). 2007(01)

硕士论文
[1]我国新三板市场法律制度研究[D]. 同丹妮.西北大学 2015
[2]我国新三板市场现行交易制度研究[D]. 张静帆.河南大学 2014
[3]新三板做市交易制度基本法律问题[D]. 王进.华东政法大学 2013
[4]做市商制度与市场效率研究[D]. 江源.西南大学 2012
[5]场外市场监管制度研究[D]. 侯睿.西南财经大学 2011
[6]我国创业板市场引入做市商交易制度研究[D]. 吴昊.北京化工大学 2010
[7]中国场外交易市场做市商制度研究[D]. 楚鹏.天津财经大学 2010
[8]做市商制度比较研究[D]. 任晟缘.天津大学 2007
[9]我国证券市场引入做市商制度之思考[D]. 龚敏.华东政法学院 2005
[10]对做市商的监管问题研究[D]. 曲雁.吉林大学 2004



本文编号：3573450