股票公开发行注册制法律问题研究

发布时间：2017-05-17 19:24

  本文关键词：股票公开发行注册制法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：股票公开发行审核制度在证券市场中有着至关重要的作用,而作为大势所趋的注册制,成为了很多国家以及地区的选择。我国的经济发展速度逐年提升,我国的经济发展水平也在稳健增长,这场关于由核准制到注册制的改革也在我国紧锣密鼓地进行着。本文的研究对象是在我国将要进行注册制改革,运用理论分析法与比较法的研究方式展开这一论题。本文由五个部分组成,第一部分绪论,主要介绍研究背景,股票公开发行注册制改革已迫在眉睫,但受制于《证券法》修改的进度,证券监管机构也始终未能及时发布规章来确立注册制,因此,注册制改革并不仅是实施注册制,而更是创设一个可供注册制运行的完备的法律系统。第二部分介绍我国曾经实施的审批制及正在实施的核准制,并总结出这两种制度的特点、实施必要性以及优缺点。第三部分介绍英国、美国这些成熟市场在应用注册制时候的经验,并进行比较分析,总结出一套适应我国的注册制方法。第四部分主要论述注册制在我国的实施,有四种情形,分别是公开发行且上市交易的情形、公开发行且不上市交易的情形、豁免公开发行注册但上市的情形、非公开发行股票但上市的情形,并总结出《证券法》修订草案中存在的主要问题及其解决办法。文章的第五部分是结论与建议,有四点结论,应当扩大注册制的适用范围、应该重新诠释注册制的内容、应该明确证券监管机构的行政权、应该加强信息披露制度,加强事后监管,严惩违规违法的信息披露行为。
【关键词】：公开发行 注册制 核准制 信息披露 行政权限制
【学位授予单位】：北方工业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 引言8-10
• 第一章 股票公开发行注册制改革的必要性10-19
• 1.1 审批制的基本内容10-12
• 1.1.1 审批制的内容10-11
• 1.1.2 审批制的特点11-12
• 1.2 核准制的内涵与特征12-16
• 1.2.1 核准制的内涵12
• 1.2.2 核准制的特征12-13
• 1.2.3 核准制的发展阶段13-14
• 1.2.4 核准制的优势14-15
• 1.2.5 核准制的弊端15-16
• 1.3 注册制改革的必要性16-19
• 1.3.1 核准制实施存在的问题17
• 1.3.2 注册制可以增强市场活跃度17-18
• 1.3.3 注册制的市场准入门槛低18-19
• 第二章 股票公开发行注册制的主要内容19-25
• 2.1 以英美为代表的市场的股票发行注册制19-22
• 2.1.1 英国股票发行注册制19-20
• 2.1.2 美国股票发行注册制20-22
• 2.2 我国股票公开发行注册制的基本内容22-25
• 2.2.1 我国注册制的内容22
• 2.2.2 三种股票发行制度的比较22-25
• 第三章 我国注册制改革的路线及完善25-31
• 3.1 我国实现注册制方式25-27
• 3.1.1 公开发行且上市交易的情形25
• 3.1.2 公开发行且不上市交易的情形25-26
• 3.1.3 豁免公开发行注册但上市的情形26
• 3.1.4 非公开发行股票但上市的情形26-27
• 3.2 《草案》中存在的主要问题及其解决办法27-30
• 3.2.1 股票公开发行注册制的适用范围27-29
• 3.2.2 证券监管机关和证券交易所的关系29-30
• 3.3 实施股票发行注册制改革的难点30-31
• 第四章 结论31-32
• 参考文献32-34
• 在学期间的研究成果34-35
• 致谢35

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本文编号：374321