证券虚假陈述公益诉讼原告制度研究

发布时间：2024-06-05 00:29

　　随着我国经济的蓬勃发展,国内的证券市场作为一个新兴的领域,正处于快速发展的阶段。然而近年来,在我国证券市场中,侵害投资者权益的现象日益严重,一些上市公司、证券交易所采用不正当记载、误导性陈述、重大遗漏等方式,对市场交易信息进行虚假陈述,从而诱导投资者做出违背其真实意愿的决定,使其经济利益受到损害,同时也严重扰乱了金融市场的秩序。证券市场虚假陈述案件的典型特征为“小额多数”,即涉众范围广,单笔金额小,涉案总额大的特点。且中小投资者多为个人,分布在全国各个省市,缺少协作维权的意识与现实条件。同时,无论在专业知识,还是在经济实力等层面,虚假陈述案件的受害者都与实施虚假陈述行为的上市公司、中介机构等主体处于不对等的地位。相当一部分的中小投资者忌惮于双方实力悬殊、诉讼成本高、周期长等因素,怠于通过司法途径维护自己的合法权益。为了有效解决证券虚假陈述引起的群体纠纷,有必要引入证券公益诉讼制度。而我国证券公益诉讼制度构建的核心在于确立原告起诉的机制。对于具体的原告制度如何构建,我们可以从现行的证券团体诉讼实践中获得启示,比如美国集团诉讼中的首席原告制度,台湾团体诉讼中投资者保护中心的运作模式以及我国...

【文章页数】：43 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
一、确立证券虚假陈述诉讼原告制度的理论基础
    (一)证券虚假陈述的概况
        1.证券虚假陈述的现状
        2.证券虚假陈述的特点
    (二)当前证券虚假陈述诉讼原告起诉机制中存在的问题
        1.证券虚假陈述民事纠纷诉讼制度的确立过程
        2.当前的原告起诉机制及弊端
    (三)证券公益诉讼原告制度的理论基础
        1.证券虚假陈述群体纠纷的公益性
        2.证券公益诉讼中原告制度构建的立法依据
二、对不同证券团体诉讼模式中原告制度的分析与借鉴
    (一)域外证券团体诉讼
        1.美国证券集团诉讼的原告制度
        2.台湾地区团体诉讼中的原告制度
    (二)我国支持诉讼模式
        1.支持诉讼模式的运行现状
        2.支持诉讼制度的局限性
    (三)对证券公益诉讼原告制度的借鉴意义
        1.突破传统的原告适格原则
        2.形成相应的监督制约机制
三、证券公益诉讼原告资格
    (一)证券公益诉讼制度中原告应具备的条件
        1.证券公益诉讼原告的形式要件
        2.证券公益诉讼原告的实质条件
    (二)有关机关担任证券公益诉讼原告的可行性分析
        1.检察机关的原告资格评析
        2.证券监管机关的原告资格评析
    (三)社会组织担任证券公益诉讼原告的资格分析
        1.社会组织担任证券公益诉讼的适用性分析
        2.具体社会组织的原告资格研究
四、我国证券公益诉讼原告制度中的其他问题
    (一)赋予证券公益诉讼原告损害赔偿请求权的可行性
        1.否定民事公益诉讼原告主张损害赔偿请求权的原因
        2.确立损害赔偿请求权的可行性
    (二)证券公益诉讼原告的费用承担问题
        1.构建胜诉酬金激励机制
        2.设立公益诉讼救助基金
    (三)证券公益诉讼启动的条件和判决对原告的效力
        1.特定主体启动证券公益诉讼的条件
        2.判决的效力范围
结论
参考文献
    一、著作类
    二、论文类
    三、学位论文类
致谢



本文编号：3989389