我国期货交易强行平仓法律问题研究

发布时间：2017-06-06 16:21

  本文关键词：我国期货交易强行平仓法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：强行平仓是指仓位持有者以外的第三人强行了结仓位持有者的仓位。强行平仓又被称为斩仓或者被砍仓。(1)在不同种类的金融交易工具中,强行平仓制度发挥着重要作用,如期货交易、证券公司股权质押、融资融券、场外配资等,本文以期货交易为背景,研究强行平仓制度。期货交易最早起源于美国,中国具有现代期货特性的交易所是在1990年成立的郑州粮食批发市场。在期货市场发展初期,由于缺乏有效的政府监管和法律法规以及各地政府盲目追求短期的市场规模和经济效益,使得全国期货市场充满了过度投机、市场功能受到扭曲,亟待监管制度的建立。最早的期货监管制度起源于美国,强行平仓制度是期货监管制度的一个重要组成部分,它最先是配合保证金制度和每日结算制度使用,现今已经成为一种独立的制度。我国的期货监管制度尚处于初级阶段,强行平仓制度不完善给期货交易带来了较多负面影响,相当比例的期货纠纷案件与不合理的强行平仓有关。本文从法律的视角对强行平仓制度进行深入研究。首先,本文对期货以及期货中强行平仓制度的历史和发展进行了论述,重点论述了期货强行平仓制度的内涵和意义,同时,文章论述其他金融工具中的强行平仓制度,文章并引入美国和德国强行平仓制度的先进经验。第二,本文对强行平仓的法律理论进行解说,主要从强行平仓的法律关系、触发强行平仓的原因、强行平仓的价值以及强行平仓法律责任负担的角度来分析强行平仓。第三,本文结合现实中典型案例对强行平仓纠纷进行归类分析,从而揭示我国强行平仓制度在实践中存在的不足。第四,本文通过总结上文强行平仓的理论,对我国强行平仓存在缺点给出建议。
【关键词】：强行平仓 期货交易 保证金
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-9
• 绪论9-13
• 一、研究背景9
• 二、研究意义9
• 三、文献综述9-11
• 四、研究方法11-12
• 五、论文创新和不足12-13
• 第一章 强行平仓制度概述13-27
• 第一节 期货交易与强行平仓制度13-19
• 一、期货交易及我国期货交易的发展13-16
• 二、期货交易强行平仓法律制度16-19
• 第二节 强行平仓在其他金融工具交易中运用19-24
• 一、强行平仓在证券公司股权质押交易中运用19-21
• 二、强行平仓在融资融券交易中运用21-23
• 三、强行平仓在场外配资中运用23-24
• 第三节 国外强行平仓制度简介24-27
• 一、美国强行平仓制度24-26
• 二、德国强行平仓制度26-27
• 第二章 强行平仓的法律简析27-43
• 第一节 强行平仓的权利与义务27-31
• 一、权利说27-28
• 二、义务说28-30
• 三、权利义务并存说30
• 四、权利转义务说30-31
• 第二节 触发强行平仓原因及构成要素31-38
• 一、保证金不足情形31-33
• 二、行为违规33-36
• 三、紧急情况36-38
• 第三节 强行平仓的法律功能38-40
• 一、强行平仓是一种交易制度38-39
• 二、强行平仓是一种风险管理制度39-40
• 第四节 强行平仓的法律责任分配40-43
• 一、强行平仓责任的归责原则40-41
• 二、强行平仓责任负担具体情形41-43
• 第三章 强行平仓法律实务问题43-51
• 第一节 约定保证金的效力43-45
• 一、案例简述43
• 二、案例评析43-45
• 第二节 投资者利益的保护45-48
• 一、案例简述45-46
• 二、案例评析46-48
• 第三节 穿仓的责任承担及通知先履行义务48-51
• 一、案例简述48
• 二、案例评析48-51
• 第四章 完善强行平仓法律规制的建议51-55
• 第一节 强行平仓法律的立法思维51-52
• 一、树立审慎的思维51
• 二、明晰强行平仓制度的内涵51-52
• 第二节 完善强行平仓程序52-53
• 一、划清权责52-53
• 二、完善申请和备案制度53
• 三、设立强行平仓机构53
• 四、完善通知程序53
• 第三节 其他建议53-55
• 一、加强投资者风险管理教育53-54
• 二、加快期货立法54
• 三、增设例外条款54-55
• 参考文献55-59
• 一、著作55
• 二、期刊论文55-57
• 三、报纸57-58
• 四、法律法规58-59
• 致谢59-60
• 个人简介60

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