我国协议控制模式的法律监管研究

发布时间：2017-06-06 20:08

  本文关键词：我国协议控制模式的法律监管研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：近年来,互联网等新兴企业异军突起,这些企业起步时大多为境内中小企业,资金匮乏,并且很难得到银行的贷款及政府政策的扶持。2000年新浪网通过采用协议控制模式实现赴美上市后,越来越多的企业为了规避国家产业准入的政策,以及商务部证监会的审批,通过协议控制模式进行境外融资、顺利实现海外上市的目的。协议控制模式成为海外上市的主要模式之一。2011年“支付宝事件”暴露出协议控制模式存在的诸多违规行为,使得一直以来处于灰色地带的协议控制模式引起了社会各界的广泛关注,政府部门也逐步意识到加强对其监管的必要性,商务部于2015年1月19日公布了《中华人民共和国外国投资法(草案征求意见稿)》,这部法律用法律条文的形式明确规定了对协议控制模式的监管,虽然这部法律还未实施,但也表明国家有将其纳入到法律监管的趋势。然而这部法律的公布,对采取协议控制模式的企业来说是重大的挑战,使得许多企业面临违反法律规定的尴尬境地,引起了境内外投资及创业人士的重视,在社会各界产生了激烈的讨论。本文首先介绍我国企业选择协议控制模式境外间接上市背景及意义,引出如何加强对协议以控制模式的有效监管的问题,并综述当前我国学术论文及著作中有关学者对其研究的现状,及文章结构及主要创新点;其次分析问题,对控制协议中的法律关系进行分析,通过对法律关系的分析对协议控制模式中存在的法律问题,如违反控制协议的违约行为,与现行法律监管存在冲突的问题等,进而分清国家监管与私人自治的领域界限,明确哪些需要法律监管。再次,叙述我国政府各个时期对其不同的态度及法律监管情况,特别是对2015年颁布的征求意见稿对协议控制模式的监管进行分析评价;最后阐述应如何加强对协议控制模式的法律监管,主要从完善征求意见稿的规定和完善证监会对这一模式境外上的审批两方面提出具体法律监管建议。本文主要解决的问题是如何加强对协议控制模式的监管,并围绕这一问题展开论述。论述本来属于合同自治领域的控制协议,为什么要对其监管进行分析,以及如何加强对其监管进行详细的阐述。加强对其监管有利于更好的规范我国协议控制模式的行为,促进其健康快速可持续发展,促进社会主义市场经济在国家宏观调控的监管下健康有序的运行。
【关键词】：协议控制 违约行为 监管冲突 法律监管
【学位授予单位】：首都经济贸易大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.295
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 1 引言9-15
• 1.1 选题背景和意义9-10
• 1.2 问题的提出：如何加强对协议控制模式的法律监管10-12
• 1.3 文献综述12-14
• 1.4 结构框架14-15
• 2 协议控制模式中的法律关系分析15-20
• 2.1 协议控制模式中的主体15-17
• 2.1.1 境内运营公司16
• 2.1.2 境外特殊目的公司16-17
• 2.1.3 外商独资企业17
• 2.2 协议控制模式中协议的内容17-18
• 2.2.1 资金注入协议17
• 2.2.2 控制性协议17-18
• 2.2.3 利益输出协议18
• 2.3 协议控制模式中协议的性质分析18-20
• 2.3.1 合同债权性质19
• 2.3.2 以合同债权达到控制公司所有权的效果19-20
• 3 协议控制模式存在法律问题的监管界限分析20-28
• 3.1 界限标准20-21
• 3.2 公司自治领域：缔约人违反控制协议的违约行为21-25
• 3.2.1 案例分析：以“支付宝事件”为例21-22
• 3.2.2 违反控制协议的法律原因分析22-23
• 3.2.3 完善公司治理结构23-25
• 3.3 法律监管领域：协议控制模式与现行监管的冲突25-28
• 3.3.1 协议控制规避产业准入的监管25-26
• 3.3.2 协议控制模式境外上市前规避证监会的审批监管26-27
• 3.3.3 法理依据：存在“经济自由”与“经济秩序”的冲突27-28
• 4 我国法律对协议控制模式的监管分析28-36
• 4.1 我国各时期对协议控制模式监管28-32
• 4.1.1 1992—1999无监管时期28-29
• 4.1.2 2000—2014放纵、默认时期29-31
• 4.1.3 2015之后：纳入法律监管范围—《外国投资法草案（征求意见稿）》31-32
• 4.2 纳入监管后对协议控制法律效力分析及评价32-35
• 4.2.1 法律效力的分析32-33
• 4.2.2 评价33-35
• 4.3 征求意见稿对协议控制模式存在的监管缺陷35-36
• 4.3.1 存在多个监管主体35
• 4.3.2 缺乏相配套的具体审查标准及程序35-36
• 5 对协议控制模式的法律监管建议36-41
• 5.1 完善外国投资法中的相关规定36-38
• 5.1.1 统一监管主体36
• 5.1.2 明确审查标准及审查程序36-37
• 5.1.3 完善救济途径37-38
• 5.2 完善证监会对协议控制模式境外上市的审批监管38-41
• 5.2.1 其他国家或地区的法律监管规定38-39
• 5.2.2 我国具体监管建议39-41
• 结束语41-42
• 参考文献42-47
• 致谢47-48

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前7条

1 黄靓雯;;协议控制模式的前行之路[J];商;2013年09期

2 陈俊宇;张长健;;论协议控制的监管——以《并购安全审查规定》与《上市决策2011》为切入[J];广西政法管理干部学院学报;2013年01期

3 唐旗;;论对“协议控制”模式的监管[J];证券市场导报;2012年04期

4 祖兰兰;;关于协议控制的法律规制问题初探[J];知识经济;2012年09期

5 刘燕;;企业境外间接上市的监管困境及其突破路径——以协议控制模式为分析对象[J];法商研究;2012年05期

6 陈泽佳;;VIE协议在我国的法律效力及其监管完善[J];行政与法;2013年05期

7 ;[J];;年期

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 记者 李俊　章苒;让“协议控制”告别灰色地带[N];新华每日电讯;2011年

2 本报记者 智文学　实习记者 余沛泓;终止“协议控制” 互联网投融资模式面临大考[N];中国商报;2011年

3 商务部国际贸易经济合作研究院副研究员 梅新育;协议控制模式可以休矣[N];上海证券报;2011年

4 记者 蒋飞;协议控制叫停传闻引政策猜想[N];第一财经日报;2011年

5 证券时报记者 许岩;商务部将研究防范协议控制投资模式[N];证券时报;2011年

6 记者 谷东;东方道迩“协议控制”引关注[N];第一财经日报;2012年

7 段爱群;如何识别协议控制的风险[N];中国会计报;2013年

8 本报记者 李彬;协议控制模式引争议中企海外曲线上市或遇阻[N];人民政协报;2011年

9 本报记者 胡中彬;改变的只是流程和时间 “协议控制”监管新规虚惊[N];经济观察报;2011年

10 本报记者 吴玮;VIE模式迎来更严格监管[N];中国计算机报;2011年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 武宇彤;协议控制模式法律监管研究[D];中国政法大学;2015年

2 张维;协议控制(VIE)模式法律问题研究[D];华中师范大学;2015年

3 刘思乐;VIE模式的法律监管研究[D];吉林大学;2016年

4 陈雯婷;我国协议控制模式的监管问题研究[D];华东政法大学;2016年

5 祝萌萌;协议控制模式及其法律规制研究[D];华东政法大学;2016年

6 张雨颖;VIE企业监管法律问题研究[D];西南交通大学;2016年

7 赵海慧;我国协议控制模式的法律监管研究[D];首都经济贸易大学;2016年

8 谭畅;论我国企业协议控制模式的法律监管[D];中央民族大学;2016年

9 郭念念;协议控制模式的法律风险分析与监管建议[D];山东大学;2016年

10 郑荣飞;协议控制模式境外上市中的控制协议及其违约风险分析[D];厦门大学;2014年

  本文关键词：我国协议控制模式的法律监管研究，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：427383