股东表决权信托法律问题研究

发布时间：2017-08-21 19:27

  本文关键词：股东表决权信托法律问题研究

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【摘要】：股东表决权是指公司股东或其代理人为形成公司意思,而对在股东会议上根据股权份额对特定事项进行提案、表决的权利。股东表决权本质上属于财产权。表决权信托是公司股东为实现特定目的,根据信托协议将其股份上的表决权信托给受托人,并约定双方权利义务关系,受托人依此行使表决权,参与公司管理的法律制度。表决权控制理论、财产信托理论、权利证券化理论等是表决权信托的理论基础。表决权信托制度具有获取公司控制权、保护中小股东利益、优化公司决策管理、解决公司融资问题等制度功能。不论是在社会现实层面,还是在法律制度层面,表决权信托制度在我国的构建具有必要性与可行性。尽管还存在一定的立法障碍,但其属于操作性问题,可以在制度构建中有效防范。 表决权信托应在《公司法》中进行规定。信托目的正当、短期信托是其立法原则。表决权信托的设立包括表决权信托的成立和表决权信托的生效,并各自有其特定要件。表决权信托的终止可分为法定终止和约定终止。 表决权信托制度也伴有一定风险,主要有股东利益冲突,公司管理不稳;受托人经营管理公司消极怠慢,信托目的落空;受托人集中公司控制权,非法实施垄断,甚至恶意控制公司,损害公司利益。针对表决权信托制度上述风险,可从以下几个方面制定措施进行防范,包括严格限定信托目的,防止非法信托建立;限制信托股东的范围,原则上禁止大股东设立信托;明确当事人权利与责任,对受托人行为严格监管;完善信息披露制度,加强对公司的监督等。 应该赋予股东信托合同的加入权,使其能够在合适的时间加入信托合同。表决权信托费用的负担应遵循“谁收益,谁负担”的原则。信托财产的独立性使表决权受益证书具有了很强的财产性和流通性,为表决权信托资产证券化打下了基础。资产证券化也必须突破一定的理论和现实障碍,包括信托受益证书的有效性问题、产品信用评级问题以及二级市场与流动性问题。修改《信托法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》等法律制度,制定并推行集合类信托产品的标准化工作,以及建立和完善表决权信托产品的信息披露机制和信用评级体系等措施可以有效解决上述问题与障碍。
【关键词】：公司法 公司治理 股东表决权 表决权信托
【学位授予单位】：广东商学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D922.291.91;D922.282
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-10
• 引言10-11
• 第一章 表决权信托基本原理探析11-25
• 第一节 表决权信托的法律内涵11-19
• 一、股东表决权的法律界定11-13
• （一） 股东表决权含义分析11-12
• （二） 股东表决权法律性质界定12-13
• 二、表决权信托含义简析13-17
• （一） 表决权信托的概念13-14
• （二） 表决权信托的法律特征14-15
• （三） 表决权信托与相关概念辨析15-17
• 三、表决权信托基本法律关系17-19
• （一） 主体范围17-19
• （二） 客体的界定19
• 第二节 表决权信托的理论分析19-25
• 一、表决权信托的理论基础19-21
• （一） 表决权控制理论20
• （二） 财产信托理论20-21
• （三） 权利证券化理论21
• 二、表决权信托的理论争议21-22
• （一） 否定论21-22
• （二） 肯定论22
• （三） 本文观点22
• 三、表决权信托的制度功能22-25
• （一） 获取公司控制权23
• （二） 有利于保护中小股东利益23
• （三） 优化公司决策管理23
• （四） 解决公司融资问题23-25
• 第二章 表决权信托制度比较研究25-31
• 第一节 主要国家(地区)发展概况25-27
• 一、英美法系国家25-26
• （一） 美国25-26
• （二） 英国26
• 二、大陆法系国家(地区)26-27
• （一） 日本26-27
• （二） 韩国27
• 三、我国台湾地区27
• 第二节 两大法系表决权信托制度发展的比较分析27-29
• 一、法理基础方面28-29
• （一） 法律传统不同28
• （二） 法律形式不同28-29
• 二、制度设计方面29
• （一） 信托权利范围29
• （二） 信托的形式与期限29
• 第三节 境外立法实践对我国的启示29-31
• 第三章 我国表决权信托制度立法基础分析31-44
• 第一节 表决权信托立法的必要性分析31-38
• 一、社会现实层面31-37
• （一） 缺乏完善的公司控制权争夺机制31-32
• （二） 中小股东利益欠缺保护32-33
• （三） 国有股权缺乏科学的管理机制33-34
• （四） 解决外资入股问题34
• （五） 职工持股制度功能无法发挥34-35
• （六） 维护公司管理层的稳定35-36
• （七） 解决公司破产和解、企业收购中的问题36
• （八） 解决债转股的股权管理问题36-37
• 二、法律制度层面37-38
• （一） 专门立法的欠缺37-38
• （二） 相关立法的不完善38
• 第二节 表决权信托立法的可行性分析38-41
• 一、社会现实层面39-41
• （一） 分散式股权结构的形成39
• （二） 市场经济秩序的稳定39-40
• （三） 财产信托业在我国的发展40
• （四） 国外先进经验和国内成功范例40-41
• 二、理论研究层面41
• 第三节 表决权信托立法障碍分析41-44
• 一、股东信托意识不强，表决权信托生存空间狭小41
• 二、信托理论研究不够深入，，表决权信托理论依据不足41-42
• 三、信托业发展不够规范，表决权信托难以引入42-44
• （一） 信托业定位不准确42
• （二） 信托业管理混乱42
• （三） 民众信托意识不强42-44
• 第四章 我国表决权信托制度的立法构想44-60
• 第一节 表决权信托立法的总体设计44-47
• 一、表决权信托的立法模式选择44-45
• （一） 理论界对立法模式的观点45
• （二） 本文的观点45
• 二、表决权信托的立法宗旨与原则45-46
• （一） 立法宗旨45-46
• （二） 基本原则46
• 三、表决权信托的适用范围46-47
• （一） 适用的公司类型46-47
• （二） 适用的股东类型47
• （三） 适用的行业领域47
• 第二节 表决权信托立法的具体构想47-55
• 一、表决权信托的设立47-50
• （一） 表决权信托的成立48
• （二） 表决权信托的生效48-50
• 二、表决权信托的终止50-52
• （一） 表决权信托的终止方式50-51
• （二） 表决权信托终止的法律后果51-52
• 三、表决权信托的风险防范52-54
• （一） 风险分析52-53
• （二） 防范措施53-54
• 四、与其他制度的融合54-55
• （一） 表决权代理制度54-55
• （二） 表决权征集制度55
• 第三节 表决权信托其他法律问题55-60
• 一、信托合同的加入55-56
• 二、信托费用负担56-57
• 三、表决权信托证书证券化57-60
• （一） 表决权信托证书证券化的理论基础57-58
• （二） 表决权信托证书证券化的发展障碍58
• （三） 表决权信托证书证券化的完善建议58-60
• 结语60-62
• 参考文献62-64
• 致谢64

【参考文献】

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本文编号：714695