专利权利用尽原则研究

发布时间：2020-09-23 06:32

　　作为知识产权的一种,专利权具有权利的专有性、客体的非物质性等特点。专利法的立法宗旨,在于赋予权利人一定时期内垄断性利益的对价,来换取其公开具有新颖性、创造性、实用性的技术方案,以实现公共知识增量、促进技术传播和进步。作为合法享有垄断性权利的知识产权,专利权保护范围界定的重要性,在于合法保护知识产权、实现公共领域保留、维护社会公众正当权益。由于专利权具有权利垄断性和客体的非物质性等特点,专利权人极有可能通过既有的垄断性地位扩张其控制力。专利权利用尽原则可以在一定程度上限制专利权人控制力的不适当延伸,来确保专利权保护范围的可预测性、维护使用者的正当权益和社会公共利益,并配合有关制度调和财产权利限制与意定合同权利的冲突。作为经济、技术水平仍有待大力提升的发展中国家,在未来较长的一段时期内,我国将仍然是先进技术方案的引进者、先进设备及其部件的购买者。这种市场地位决定了无论发展加工制造业、围绕下游产业阶段开发、开展引进技术再创新,我国的相关产业均需要防止有关业者遭到专利权人在费用方面的多重盘剥和尤其引发的阻碍创新问题。这种背景下,专利权利用尽原则的研究具有重要的理论和现实意义。论文除导论外,尚有五章。第一章,从专利法律规范的宗旨和专利权利用尽原则的概念出发,阐述该原则的历史起源、功能作用等方面的基础性内容。通过介绍典型国家法律规范的选择,比较这些法律规范选择的差异和特点。专利权利用尽原则和与其关联的默示许可原则均有限制专利权控制力的作用,但在具体适用要求和效果上又有着各自的特点和差异,所以本章对专利用尽原则及相关概念也进行了比较分析。通过对以上内容的介绍和分析,对专利用尽原则的起源历史与发展脉络进行考察。第二章,考察了专利控制力的扩张带对购买者的限制和由此引发的适用困境。第一,间接侵权救济的认定构成了对全面覆盖原则的突破。判断他人是否未经许可实施有关技术方案的行为是否构成专利侵权,需要对比检验系争技术方案是否覆盖了专利权利要求的全部必要技术特征。而间接侵权认定及救济突破了专利侵权全面覆盖原则的传统判断要求,并引发了如修理与再造区分、引诱侵权和帮助侵权、方法专利的分离式侵权等如何正确适用专利权利用尽原则的思考;第二,专利权人利用方法专利或方法权利要求对方法专利获得产品和改进发明等后续实施步骤的限制,将专利权人的控制力向下游产业阶段扩张延伸。分离式侵权的出现与经济技术的快速发展,使得对其判断更加复杂;第三,售后限制条款的利用将专利权人的控制力延伸到产品利用的途径。无论是转售还是通过物理、化学途经改变相关专利产品的使用用途,都面临专利权人突破权利范围的控制;第四,在加工制造等行业存在的代工问题,因为专利权人控制力的扩展,有可能影响到专利权人与被许可人或第一级购买用户合同关系以外的第三人。本章从以上几方面考察了专利效力和专利权人控制力的扩张带来的对专利产品购买者的限制,讨论专利效力扩张对专利产品购买者的影响。第三章,聚焦了专利权利用尽原则与产品售后限制的冲突。由此引发专利权利用尽原则的地位争论,是无条件适用的强制性规范还是仅在专利产品销售没有附带条件时的任意性规范或缺省规则,并对代表性的观点进行梳理评析。本章尝试分析了专利权利用尽原则与产品售后限制冲突的症结所在。国际条约规范,尤其是TRIPs有关条款赋予各成员在专利权利用尽问题上的较大自由性,使各成员基于自身的利益考量和本国背景,采取了不同的法律规范来面对该问题。对于国际条约规范的争议搁置,本章尝试对其背后的原因进行分析;专利权利用尽原则与产品售后限制的冲突,实则反应了其背后财产权利限制制度与意定合同权利的冲突,本章从财产权利和合同权利的分工和作用出发,尝试对二者的关系进行价值分析,并讨论近年来私定规则对财产权利转移的影响。区分产品买卖与技术许可的差异对理解该问题有很大的作用,因此本章也对两者的关系及其在专利产品销售过程中的作用进行分析。本章对专利产品售后限制的既有法律规范制约作用进行了评价分析,并指出了现实规范制约存在的问题,揭示专利权利用尽原则与产品售后限制背后的博弈。第四章,探讨了专利权利用尽原则与售后限制冲突的协调基础。无论专利法的立法宗旨,还是法律的公共利益和公共秩序保留要求,都需要对售后限制划定禁行的边界。本章以经济学和法学的部分理论作为分析工具,以价格区分理论和专利权的部分理论基础为出发点,通过相应理论在专利法律制度以外的其他法律规范上的运行评价,尝试提出解决专利权利用尽原则与售后限制冲突的协调基础和可能解决之道。根据诚信原则在相关法律规范中的体现,无论销售合同还是许可合同,都要保护使用者的期待利益。使用者按约定和专利权公示的范围,向专利权人支付了使用技术方案的对价,就应基于诚信原则保护其期待利益。无论专利法的立法宗旨,还是法律的公共利益和公共秩序保留要求,都需要对售后限制划定禁行的边界。本章尝试探讨了专利法律规范、合同法律规范、和反垄断法律规范,尤其是反垄断法律规范对这方面的可能调整。第五章,提出了对我国相关律规范的完善建议。基于我国专利权利用尽原则,尤其是专利权利用尽原则与售后限制关系方面过于原则和笼统的立法现状,尝试提出了我国专利权利用尽原则法律规范的可能调整思路。包括默示许可原则的明确规定、专利权利用尽效力的去绝对化、专利权权能区分交易的认可和引入专利权滥用抗辩几方面,并提出了配套反垄断规制措施的的制定思路,包括使用具体分析原则、考虑相关因素、区分有色条款、识别关键设施几方面的内容。通过以上建议以期立足我国发展需要和现实利益,尝试解决我国专利权利用尽原则法律规范可操作性相对不强的问题并提供可能的改进建议。
【学位单位】：中南财经政法大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2018
【中图分类】：D923.42

【参考文献】