中国上市公司专利侵权诉讼对创新绩效的影响研究

发布时间：2020-11-12 20:40

　　 国内专利申请和授权数量逐年上升,同时,专利侵权诉讼作为企业保护创新的重要手段,发生频率也越来越高,但是专利侵权诉讼对创新及绩效究竟是促进作用还是阻碍作用,尚无定论。本文选取医药、ICT(信息、消费电子及通讯)及机械行业的国内上市公司信息与专利数据进行研究,取得了以下成果： (1)通过对样本行业中的A股上市公司在2004-2012年间涉及专利侵权诉讼的实证分析,本研究创新性地发现企业涉及的专利侵权诉讼与其技术创新绩效总体上存在统计学上显著的关系,且存在促进作用。 (2)本研究对样本行业的创新特征、专利需求等做对比性分析；并结合专利信息、企业信息、人力数据与诉讼信息等因素,定量分析了三个样本行业中专利侵权诉讼对企业创新绩效的整体影响。研究发现诉讼对所有样本行业被告企业的技术创新活动均存在促进作用,而对原告企业,则在ICT及机械行业中呈显著促进作用,医药行业则无显著作用；上述影响存在一定行业间的差异。 (3)综合国外研究,本研究对企业以原告或者被告地位涉及的国内专利侵权诉讼对企业创新绩效的影响进行实证研究,发现该类诉讼对大部分样本行业的原告或被告企业的技术创新绩效有显著促进作用。研究结论既否定了被告企业仅是诉讼的受害者的观点,也驳斥了原告过度依赖已有专利、疏于创新的论调。 (4)本研究发现涉及发明专利的侵权诉讼对于涉诉企业的技术创新有显著促进作用,而涉及实用新型专利的诉讼对于实用新型专利申请促进作用也非常显著；涉及外观设计专利的诉讼对多数企业创新绩效起阻碍作用或无作用。 本文提出应该鼓励合理的专利侵权诉讼以保证专利权人的合法权益及创新热情,形成创新活动的闭环；也鼓励被诉企业积极应诉,积极提升创新能力及专利储备,以创新寻找发展路径。同时,对于发明专利申请及相应的维权活动,本文提出应大力加以支持,而对于外观设计专利的诉讼则应逐步规制。
【学位单位】：华中科技大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2015
【中图分类】：F273.1;D923.42
【文章目录】：
摘要
Abstract
目录
简写列表
附图列表
附表列表
1 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的与意义
    1.3 相关概念说明和界定
    1.4 研究方法及路线
    1.5 论文总体结构及主要内容
    1.6 主要创新点
2 文献综述与研究评述
    2.1 专利制度促进创新的理论与实证
    2.2 专利保护与创新的关系
    2.3 专利侵权诉讼的研究
    2.4 专利侵权诉讼与创新的关系
    2.5 本章小结
3 专利侵权诉讼影响企业创新的案例、分析与初步检验
    3.1 专利侵权诉讼影响企业创新的案例分析
    3.2 国内专利侵权诉讼影响企业创新的理论框架
    3.3 样本行业特征与选择
    3.4 信息及数据来源、分析方法
    3.5 上市公司专利侵权诉讼与专利申请的描述性统计
    3.6 专利侵权诉讼地位对创新影响的非参数检验
    3.7 涉及不同专利类型的诉讼对创新影响的非参数检验
    3.8 本章小结
4 专利侵权诉讼影响企业技术创新的实证分析
    4.1 提出假设
    4.2 数据与方法
    4.3 医药行业上市公司专利侵权诉讼地位对创新的影响
    4.4 ICT行业上市公司的专利侵权诉讼地位对创新的影响
    4.5 机械行业上市公司的专利侵权诉讼对企业创新的影响
    4.6 本章小结
5 不同类型专利的诉讼与企业创新关联性研究
    5.1 理论与假设
    5.2 数据与方法
    5.3 医药行业中三种类型专利的侵权诉讼对企业创新的影响
    5.4 ICT行业中三种类型专利的侵权诉讼对企业创新的影响
    5.5 机械行业中三种类型专利的侵权诉讼对企业创新的影响
    5.6 本章小结
6 研究总结与展望
    6.1 研究结论
    6.2 政策建议
    6.3 研究局限与展望
致谢
参考文献
附录1 攻读博士学位期间发表的学术论文
附录2 攻读博士学位期间主持和参与的科研项目

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本文编号：2881216