我国证券集团诉讼程序研究

发布时间：2021-01-21 19:23

　　我国目前证券群体诉讼的现状表明,我国的证券群体诉讼制度已经不能满足保护投资者利益的需要。最高人民法院2002年发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》明确禁止集团诉讼形式在证券群体纠纷案件上的适用,而我国《民事诉讼法》规定的共同诉讼和代表人诉讼制度在解决这类问题上又体现出种种弊端。本文通过分析,认为通过制度借鉴和创新,引入证券集团诉讼是一个行之有效的解决方法。本文分文四个部分：第一章介绍了集团诉讼以及证券集团诉讼的概念,比较了国外的证券集团诉讼制度与我国代表人诉讼制度的异同,并简要分析了它们的优点和暴露的问题。第二章总结了我国目前证券群体纠纷案件和法律制度的现状,通过几个较有影响力的案例分析了我国当前证券群体纠纷案件在解决的时候遇到的难题,同时对我国现有的相关法律法规进行总结,分析了当前有关法律制度的缺陷和执行过程中遇到的困境。第三章提出了我国证券集团诉讼程序的构想,分析了我国建立证券集团诉讼的必要性,并且总结了我国证券集团诉讼制度应当遵循的几个原则。第四章从证券集团诉讼的几个关键问题着手,对我国证券集团诉讼制度的构建提出了自己的看法。 

【文章来源】：复旦大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：42 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
第一章 证券集团诉讼概述
    第一节 集团诉讼含义
        一、集团诉讼的概念
        二、集团诉讼的功能
    第二节 证券集团诉讼理论
        一、证券集团诉讼的概念
        二、证券集团诉讼的优势
        三、证券集团诉讼的困境
第二章 我国证券群体诉讼现状
    第一节 我国当前证券群体诉讼案件特征
        一、银广夏陷阱
        二、东方电子虚假陈述案
    第二节 我国证券群体诉讼法律法规及实践历程
        一、原则性规定阶段（2002年1月15日以前）
        二、保守的受理阶段（2002年1月15日—2003年1月9日）
        三、实践操作阶段（2003年1月9日至今）
    第三节 我国证券群体诉讼制度的不足
        一、代表人的选定问题
        二、代表人的权利义务问题
        三、对一审判决的上诉问题
        四、投资者之间的的利益冲突问题
第三章 我国证券集团诉讼制度构想
    第一节 构建我国证券集团诉讼制度之必然性
        一、我国证券群体纠纷救济模式的反思
        二、对各种观点的评价
    第二节 我国证券集团诉讼制度的宗旨
        一、着眼于保护中小投资者利益
        二、确立威慑性与补偿性大于惩罚性的制度体系
        三、以由点及面的发展模式进行制度建设
第四章 我国证券集团诉讼关键制度分析
    第一节 法院管辖权的分配
        一、我国当前证券群体诉讼法院管辖权制度
        二、我国证券集团诉讼管辖权制度制度构想
    第二节 前置程序的取舍
        一、我国当前证券群体纠纷诉讼前置程序
        二、我国证券集团诉讼之前置程序的取舍
    第三节 集团成员加入制与退出制的选择
        一、外国证券集团诉讼制度的加入制与退出制之争
        二、我国证券集团诉讼制度之加入制与退出制的取舍
结语
注释
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]中国企业赴美国上市的法律风险和对策[J]. 邱永红.  法学论坛. 2012(02)
[2]论证券集团诉讼之功能[J]. 侯泽福.  河北法学. 2011(11)
[3]证券集团诉讼的滥用与制约[J]. 周学峰.  西部法学评论. 2011(02)
[4]2009年中国证券市场最具影响力案件评析 案例六 虚假陈述中的维权之路——基于“五粮液案”的分析[J]. 王雅琦.  公司法律评论. 2010(00)
[5]中国企业在美上市后的集团诉讼风险[J]. 许峰,朱仲晨.  中国发明与专利. 2010(11)
[6]证券欺诈法律责任的边界 新近美国最高法院虚假陈述判例研究[J]. 郭雳.  中外法学. 2010(04)
[7]美国证券集团诉讼的利弊分析[J]. 戴诗妍.  法制与社会. 2010(17)
[8]我国证券群体诉讼实践形式的理论分析——“大庆联谊案”、“银广夏案”、“东方电子案”诉讼形式比较[J]. 罗斌.  法学杂志. 2010(05)
[9]我国证券欺诈集团诉讼之可行性分析[J]. 李静.  河北法学. 2010(05)
[10]类似案件的迥异判决——银广夏虚假陈述证券民事赔偿案评析[J]. 章武生.  华东政法大学学报. 2010(02)

博士论文
[1]美国集团诉讼退出制研究[D]. 罗健豪.复旦大学 2008
[2]群体诉讼研究[D]. 杨严炎.复旦大学 2007

硕士论文
[1]中国证券集团诉讼法律制度研究[D]. 周平庭.复旦大学 2010
[2]证券集团诉讼制度比较研究[D]. 唐小波.华东政法学院 2004



本文编号：2991750