证券群体性诉讼制度研究

发布时间：2021-02-11 21:36

　　证券群体性诉讼作为一种新型的诉讼制度,打破了传统诉讼模式,具有受害者人数众多且地域分布广等特点,各国都在积极探索适合本国的证券群体性诉讼模式。当前我国相关立法中并没有明确规定证券群体性诉讼制度,只是规定提起证券民事赔偿诉讼必须采用单独诉讼或共同诉讼的方式,显然这种方式已经无法满足证券侵权赔偿诉讼的实际需要。2017年作为证监会批准成立的公益性投资者保护专门机构——中证中小投资者服务中心主动出手,打开了证券支持诉讼的大门。当下该中心提起证券支持诉讼还处于初步探索阶段,因此应当坚持我国原有证券民事赔偿诉讼前置程序的基础上,结合德国的示范性诉讼模式,把中心提起的支持诉讼案件作为示范性诉讼,其后再就相同事实起诉的案件可以直接适用支持诉讼已经确定的当事人标准、赔偿标准、因果关系认定等事实和法律问题。对这些已经确定的问题不再进行审理,并结合之后提起的证券民事赔偿诉讼中出现的具体情况进行判决。同时,逐步在证券群体性诉讼中放开律师风险代理制度,由专业的律师推动我国证券群体性诉讼制度的实践。探索适合我国国情的证券群体性诉讼模式,可以更好地推动证券市场的健康发展,从而促进我国经济健康有序发展。 

【文章来源】：内蒙古大学内蒙古自治区 211工程院校

【文章页数】：34 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
一、证券群体性诉讼制度的基本理论
    （一）证券群体性诉讼制度的涵义
        1.群体性诉讼制度的涵义
        2.证券群体性诉讼制度的涵义
    （二）证券群体性诉讼制度的特征
        1.当事人人数众多且涉案金额巨大
        2.当事人住所地分散
        3.诉讼群体的临时性与拟制性
        4.诉讼中权利人的间接参与性
        5.判决结果的扩张性
        6.证券纠纷的复杂性
    （三）证券群体性诉讼的功能
        1.预防证券市场上的不法行为
        2.填补投资者损失
        3.促进公司治理体系的完善
        4.具有一定的公益性
二、证券群体性诉讼制度在域外的实践
    （一）域外证券群体性诉讼的立法与实践
        1.美国的相关制度
        2.澳大利亚的相关制度
        3.韩国的相关制度
        4.德国的相关制度
    （二）域外立法的启示与借鉴
        1.直接全部移植美国的集团诉讼并不可行
        2.律师风险代理制度可以酌情引用
        3.德国示范性诉讼模式值得我国更深入的研究
三、我国证券群体性诉讼制度的现状考量
    （一）我国证券群体性诉讼制度的立法现状
    （二）我国证券群体性诉讼制度的司法实践
        1.传统的证券群体纠纷解决方式
        2.中证中小投资者服务中心支持起诉的模式
    （三）对当前我国证券群体性诉讼制度的反思
        1.前置程序存在具有两面性
        2.证券群体诉讼的诉由限定为虚假陈述
        3.支持起诉制度处于探索阶段
四、完善我国证券群体性诉讼制度的建议
    （一）完善我国证券群体性诉讼制度的具体建议
        1.保留证券群体诉讼前置程序的存在
        2.扩大证券群体诉讼的诉因
        3.发展证券支持诉讼与示范性诉讼相结合
    （二）完善我国证券群体性诉讼制度的配套措施
        1.逐步放开律师风险代理制度
        2.坚持专项基金先行赔付制度
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]投保机构在证券民事诉讼中的角色定位[J]. 吕成龙.  北方法学. 2017(06)
[2]我国证券集团诉讼的模式选择与制度重构[J]. 章武生.  中国法学. 2017(02)
[3]证券民事诉讼制度的实证研究[J]. 徐文鸣.  中国政法大学学报. 2017(02)
[4]欧盟竞争法私人实施一体化:梦想照进现实?[J]. 綦书纬.  欧洲研究. 2016(02)
[5]群体性纠纷的示范诉讼解决机理与构造[J]. 陈慰星.  华侨大学学报(哲学社会科学版). 2015(02)
[6]试论证券投资者民事诉讼救济模式择优选择[J]. 刘珂.  河北法学. 2015(03)
[7]对证券欺诈民事赔偿“难”的思考[J]. 朱志峰.  广东社会科学. 2013(06)
[8]从*ST九发虚假陈述案看我国证券民事诉讼的几点完善[J]. 韩婧如,李岚.  法制与社会. 2012(04)
[9]证券诉讼在中国:适用前景与改进方略[J]. 缪因知.  北方法学. 2012(01)
[10]群体性诉讼起诉条件研究——兼论我国民事诉讼法第108条的修改[J]. 刘东.  唯实. 2012(01)

博士论文
[1]证券集团诉讼研究[D]. 罗斌.复旦大学 2010

硕士论文
[1]证券虚假陈述民事责任制度研究[D]. 沈芳丽.华东政法大学 2013
[2]美国证券集团诉讼研究[D]. 王佳思.复旦大学 2012
[3]证券集团诉讼制度研究[D]. 刘芳.中国政法大学 2011
[4]中国证券集团诉讼法律制度研究[D]. 周平庭.复旦大学 2010
[5]证券集团诉讼制度比较研究[D]. 唐小波.华东政法学院 2004



本文编号：3029745