证券内幕交易民事责任的认定 ——以光大证券股份有限公司与秦帅章期货内幕交易责任纠纷案为例

发布时间：2021-02-22 13:29

　　证券市场是我国市场经济的重要组成部分。近年来,证券市场依托着互联网技术的进步获得了突飞猛进的发展,然而,发展的同时也暴露出了各种各样的问题亟需解决。其中,内幕交易是证券市场最大的安全隐患,由于证券市场交易人数众多、交易数额巨大且流通速度快,内幕交易常常十分隐蔽,难以察觉,但若不严厉打击内幕交易行为则会严重影响证券市场的秩序,破坏交易的公平性,给投资者造成巨大的损失。本文结合2013年8月16日光大证券公司“乌龙指”事件对内幕交易的具体认定进行分析,给出本文的观点。虽然,本案发生在2013年,但是作为国内内幕交易投资者提起民事诉讼首胜的第一案,本案在今天仍值得继续研究。本文的正文部分分为五章:第一章介绍了816光大证券公司“乌龙指”事件的基本经过以及人民法院作出的判决决定,接着总结了本案的四个争议焦点。接下来的每一章,分别围绕着四个争议焦点进行详细地分析论述。第二章证券内幕交易行为及内幕交易人过错的认定。本章从理论和司法实践的角度出发,逐一分析在理论和实践中如何对内幕交易信息、内幕交易主体、内幕交易行为以及内幕交易人过错进行认定,接着结合本案进行分析讨论。第三章内幕交易行为与投资者损害结... 

【文章来源】：沈阳师范大学辽宁省

【文章页数】：43 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第一章 案情简介及争议焦点
    一、案件基本情况
        （一）基本案情
        （二）裁判结果
    二、争议焦点总结
        （一）光大证券公司是否存在内幕交易行为
        （二）光大证券公司是否存在主观过错
        （三）投资者经济损失与光大证券公司内幕交易行为是否存在因果关系
        （四）光大证券公司应承担何种民事责任
第二章 证券内幕交易行为及内幕交易人过错的认定
    一、证券内幕交易行为的认定
        （一）内幕信息的认定
        （二）内幕交易主体的认定
        （三）内幕交易行为的认定
        （四）本案中光大证券公司行为的定性分析
    二、内幕交易人过错的认定
        （一）内幕交易人过错在理论和实践的认定
        （二）本案中内幕交易过错的认定分析
第三章 内幕交易行为与投资者损害结果及两者因果关系的认定
    一、内幕交易损害结果的认定
        （一）内幕交易损害结果的司法认定
        （二）本案中损害结果的认定
    二、内幕交易因果关系的认定
        （一）理论上侵权责任因果关系的认定
        （二）司法实践中因果关系的具体认定
        （三）我国内幕交易民事责任因果关系认定的困境
        （四）本案中因果关系的认定
第四章 光大证券公司民事责任性质的界定及归责原则的适用
    一、内幕交易民事责任性质的界定
        （一）内幕交易民事责任性质的分类
        （二）本案中内幕交易民事责任的具体分析
    二、内幕交易归责原则的适用
        （一）内幕交易民事责任的归责原则
        （二）本案中适用民事责任归责原则的具体分析
第五章 证券内幕交易民事责任认定的一般思路
    一、明确构成要件,着重把握因果关系的认定
    二、平衡内幕交易民事责任认定中的价值冲突
    三、正确处理刑事、民事和行政责任的关系
结语
参考文献
个人简历
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]论证券市场内幕交易民事侵权诉讼的原告主体范围[J]. 吴北.  华北金融. 2019(06)
[2]证券执法中的公共补偿——美国公平基金制度的探析与借鉴[J]. 郭雳.  清华法学. 2018(06)
[3]内幕交易惩罚性赔偿制度的构造原理与现实选择[J]. 邢会强.  中国社会科学. 2018(04)
[4]内幕交易民事责任制度的知易行难[J]. 缪因知.  清华法学. 2018(01)
[5]论内幕交易侵权责任因果关系的认定[J]. 刘敏.  法学评论. 2017(05)
[6]证券市场内幕交易民事赔偿责任问题研究——以光大乌龙指引发的内幕交易案为视角[J]. 上海市第二中级人民法院课题组.  证券法苑. 2016(02)
[7]内幕交易违法所得司法判断规则研究[J]. 刘宪权.  中国法学. 2015(06)
[8]从不当得利到损害赔偿:内幕交易民事责任的逻辑演进——《证券法》修订草案第92条之评析[J]. 周伦军.  法律适用. 2015(08)
[9]内幕交易侵权责任因果关系的司法观察[J]. 王林清.  中外法学. 2015(03)
[10]“光大乌龙指”诉讼案的行政法问题研究[J]. 柯静.  上海金融. 2015(02)

博士论文
[1]证券内幕交易构成要件比较研究[D]. 曹理.吉林大学 2013
[2]证券侵权法律制度研究[D]. 杨少南.西南政法大学 2005

硕士论文
[1]证券虚假陈述民事责任中的因果关系研究[D]. 贾楠.黑龙江大学 2019
[2]内幕交易民事责任问题研究[D]. 王路遥.四川师范大学 2018
[3]证券内幕交易民事责任分析[D]. 王颖.黑龙江大学 2018
[4]证券内幕交易民事赔偿制度研究[D]. 林秀.浙江大学 2017
[5]证券欺诈的民事法律责任制度研究[D]. 王琦.上海社会科学院 2017
[6]我国证券市场内幕交易民事责任制度的研究[D]. 冯升.兰州大学 2017
[7]内幕交易民事赔偿诉讼的适格原告研究[D]. 徐永光.中国社会科学院研究生院 2017
[8]证券内幕交易民事责任研究[D]. 韩梅.郑州大学 2016
[9]内幕交易认定及其民事责任初探[D]. 黄凯.山东大学 2016
[10]中英内幕交易民事损害赔偿问题研究[D]. 郝万媛.中国人民大学 2017



本文编号：3046064