内幕交易行政监管与司法规制的有效衔接
发布时间：2021-07-06 14:27
内幕交易就像一颗毒瘤，不断侵蚀着证券市场，瓦解着投资者的投资信心，并严重考验着决策机关治理股市的能力和决心。证监会是打击内幕交易的前锋力量，刑事制裁是治理内幕交易最严厉的手段，民事赔偿诉讼能直接使投资者利益损失得到弥补，增强投资者的投资信心。本文选题目的即在于试图构建证监会行政监管与民事审判、刑事审判相衔接的综合治理体系，以打击证券市场的内幕交易行为。目前这一领域的研究现状是:大多数著述仅从内幕交易的行政监管、民事诉讼机制和刑事审判机制的某一方面进行论述，分析司法权介入证券监管的必要性以及具体衔接机制的相关著述很少，而本文研究方向恰恰是内幕交易治理中，司法规制和行政监管如何构建良好的衔接机制，这也是本文的创新之处。本文的写作方法包括比较分析方法、理论分析方法和案例分析方法。尤其运用了较多的比较分析，比如第一章选取德国、英国、美国这些各具典型性的国家，对他们的内幕交易防治机制进行总结比较，包括行政监管与司法规制各个方面的实践和立法情况，第三章更是着重研究美国的相关机制，以及可以为我国所借鉴的若干内容。另外本文也结合了较多的案例分析方法，散见于各个章节中。本文首先选取德国、英国、美国这些各...
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：50 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 内幕交易治理中行政和司法的权力配置与衔接
第一节 内幕交易治理的行政监管与司法规制
一、 内幕交易治理中的行政监管
二、 内幕交易治理中的司法规制
第二节 不同监管模式国家治理内幕交易的权力配置与衔接
一、 政府主导型国家
二、 自律主导型国家
三、 中间型国家
第三节 内幕交易行政监管和司法规制的衔接意义和基础
一、 行政监管和司法规制衔接机制的意义
二、 行政监管和司法规制衔接机制的基础
第二章 我国内幕交易行政监管与司法规制衔接的现状分析
第一节 我国内幕交易监管的现状
一、 证监会行政执法现状
二、 内幕交易违法违规现状与特点分析
第二节 我国内幕交易行政监管与民事诉讼的衔接
一、 行政监管与民事诉讼的衔接现状
二、 行政监管与民事诉讼衔接的问题分析
第三节 我国行政监管与刑事诉讼衔接机制
一、 行政监管与刑事诉讼衔接机制的立法现状
二、 行政监管与刑事诉讼衔接机制的不足之处
第四节 我国证券行政监管行为司法审查的现状
第三章 美国内幕交易监管与司法衔接机制及其启示
第一节 美国 SEC 的职能
一、 美国 SEC 的监管职能
二、 证券监管执法程序的强制权
三、 美国 SEC 的“法庭之友”身份
第二节 美国 SEC 与民事赔偿诉讼的衔接机制
一、 SEC 内幕交易“要求吐出非法所得”程序，
二、 SEC 内幕交易民事罚款程序
三、 SEC 民事诉权与投资者私人诉权的冲突解决机制
第三节 美国 SEC 与刑事诉讼的衔接机制
第四节 美国 SEC 行政执法的司法审查
一、 美国联邦法院对 SEC 司法审查的范围
二、 联邦法院司法审查“穷尽所有救济原则”
三、 美国 SEC 证券行政监管行为司法审查的强度
第五节 美国衔接机制对我国的启示
一、 SEC 执法体制对我国的启示
二、 美国 SEC 追缴返还程序对我国的启示
三、 美国平行双轨强制程序对我国的启示
四、 美国 SEC 司法审查对我国的启示
第四章 完善内幕交易行政监管与司法规制的衔接机制
第一节 内幕交易行政监管与民事审判衔接机制的完善
一、 建立证券监管机构主导的民事救济机制
二、 民事诉讼中行政前置程序的改良思考
第二节 内幕交易中行政监管与刑事审判衔接机制的完善
一、 完善案件移送监督制度
二、 建立具体的行政执法与刑事司法的证据衔接制度
三、 确立规范性合作机制
第三节 内幕交易中行政监管司法审查机制的完善
一、 建立特别的裁判法庭
二、 审查强度的统一性和灵活性
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]证券领域行政执法与刑事司法的衔接问题研究[J]. 叶旺春. 证券市场导报. 2012(05)
[2]内幕交易新动向及其法律规制研究[J]. 王小丽. 浙江金融. 2011(10)
[3]行政执法与刑事司法衔接问题研究——以程序衔接机制为视角[J]. 耿刚,范昌龙,王毅. 行政与法. 2011(02)
[4]论证券民事诉讼中前置程序的改进[J]. 戴健. 理论观察. 2010(05)
[5]析建立行政权配合司法权的民事纠纷解决机制[J]. 孙光,吴修新. 法律适用. 2010(08)
[6]证券民事赔偿诉讼难的现状及对策[J]. 沈丽. 南方金融. 2010(05)
[7]我国证券内幕交易民事诉讼与赔偿的研究[J]. 魏彬. 南京广播电视大学学报. 2010(01)
[8]美国证券民事诉权制度的发展及对我国影响[J]. 孙青平. 北方论丛. 2010(01)
[9]SEC:美国证券市场的监管者[J]. 何侃. 财会学习. 2009(05)
[10]证券业监管中司法权的介入及其与行政权的互动[J]. 李东方,王爱宾. 西南政法大学学报. 2009(02)
硕士论文
[1]证券监管中司法权与行政权的互动与边界[D]. 王爱宾.中国政法大学 2008
[2]论对证券市场行政监管行为的司法审查[D]. 罗峥嵘.对外经济贸易大学 2004
本文编号：3268414
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：50 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 内幕交易治理中行政和司法的权力配置与衔接
第一节 内幕交易治理的行政监管与司法规制
一、 内幕交易治理中的行政监管
二、 内幕交易治理中的司法规制
第二节 不同监管模式国家治理内幕交易的权力配置与衔接
一、 政府主导型国家
二、 自律主导型国家
三、 中间型国家
第三节 内幕交易行政监管和司法规制的衔接意义和基础
一、 行政监管和司法规制衔接机制的意义
二、 行政监管和司法规制衔接机制的基础
第二章 我国内幕交易行政监管与司法规制衔接的现状分析
第一节 我国内幕交易监管的现状
一、 证监会行政执法现状
二、 内幕交易违法违规现状与特点分析
第二节 我国内幕交易行政监管与民事诉讼的衔接
一、 行政监管与民事诉讼的衔接现状
二、 行政监管与民事诉讼衔接的问题分析
第三节 我国行政监管与刑事诉讼衔接机制
一、 行政监管与刑事诉讼衔接机制的立法现状
二、 行政监管与刑事诉讼衔接机制的不足之处
第四节 我国证券行政监管行为司法审查的现状
第三章 美国内幕交易监管与司法衔接机制及其启示
第一节 美国 SEC 的职能
一、 美国 SEC 的监管职能
二、 证券监管执法程序的强制权
三、 美国 SEC 的“法庭之友”身份
第二节 美国 SEC 与民事赔偿诉讼的衔接机制
一、 SEC 内幕交易“要求吐出非法所得”程序，
二、 SEC 内幕交易民事罚款程序
三、 SEC 民事诉权与投资者私人诉权的冲突解决机制
第三节 美国 SEC 与刑事诉讼的衔接机制
第四节 美国 SEC 行政执法的司法审查
一、 美国联邦法院对 SEC 司法审查的范围
二、 联邦法院司法审查“穷尽所有救济原则”
三、 美国 SEC 证券行政监管行为司法审查的强度
第五节 美国衔接机制对我国的启示
一、 SEC 执法体制对我国的启示
二、 美国 SEC 追缴返还程序对我国的启示
三、 美国平行双轨强制程序对我国的启示
四、 美国 SEC 司法审查对我国的启示
第四章 完善内幕交易行政监管与司法规制的衔接机制
第一节 内幕交易行政监管与民事审判衔接机制的完善
一、 建立证券监管机构主导的民事救济机制
二、 民事诉讼中行政前置程序的改良思考
第二节 内幕交易中行政监管与刑事审判衔接机制的完善
一、 完善案件移送监督制度
二、 建立具体的行政执法与刑事司法的证据衔接制度
三、 确立规范性合作机制
第三节 内幕交易中行政监管司法审查机制的完善
一、 建立特别的裁判法庭
二、 审查强度的统一性和灵活性
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]证券领域行政执法与刑事司法的衔接问题研究[J]. 叶旺春. 证券市场导报. 2012(05)
[2]内幕交易新动向及其法律规制研究[J]. 王小丽. 浙江金融. 2011(10)
[3]行政执法与刑事司法衔接问题研究——以程序衔接机制为视角[J]. 耿刚,范昌龙,王毅. 行政与法. 2011(02)
[4]论证券民事诉讼中前置程序的改进[J]. 戴健. 理论观察. 2010(05)
[5]析建立行政权配合司法权的民事纠纷解决机制[J]. 孙光,吴修新. 法律适用. 2010(08)
[6]证券民事赔偿诉讼难的现状及对策[J]. 沈丽. 南方金融. 2010(05)
[7]我国证券内幕交易民事诉讼与赔偿的研究[J]. 魏彬. 南京广播电视大学学报. 2010(01)
[8]美国证券民事诉权制度的发展及对我国影响[J]. 孙青平. 北方论丛. 2010(01)
[9]SEC:美国证券市场的监管者[J]. 何侃. 财会学习. 2009(05)
[10]证券业监管中司法权的介入及其与行政权的互动[J]. 李东方,王爱宾. 西南政法大学学报. 2009(02)
硕士论文
[1]证券监管中司法权与行政权的互动与边界[D]. 王爱宾.中国政法大学 2008
[2]论对证券市场行政监管行为的司法审查[D]. 罗峥嵘.对外经济贸易大学 2004
本文编号：3268414
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