包容性制度演化研究

发布时间：2018-10-31 19:04

【摘要】："好的制度"是新制度主义和人类社会经济实践孜孜以求的目标,从制度学派的一般经济史观来看,Acemoglu和Robinson总结和表述的"包容性制度"是制度学派理想中制度演化史的"终结"。包容性的经济和政治制度能让绝大多数人的权利得到尊重和保护,让个体能自由选择,保护了人们的经济激励和创新激励,于是兼顾了经济绩效和社会公平。包容性制度的理论框架迎合了现代经济学理论和社会经济实践价值标准向机会公平、以人为本、人的全面发展的方向回归的趋势。但是,人们面对"包容性制度"这又一具有"普世性"的西方理论界话语,需要拨开其"话语迷雾",用政治经济学、新政治经济学、本国国情和需要去解构和重构它。然后,通过重构了的包容性制度的视角进行比较经济学的分析,有助于对制度演化的一般规律进行再认识,既能深刻地认识中国的,也有利于明智地认识世界的经济史和社会经济规律。新制度学派描述和分析包容性制度重点关注了包容性制度内含的比较"高级"的要素特征,譬如自由竞争市场、政治权力广泛分布,这些是国家能力和经济绩效发展到较高阶段才会出现的要素特征。然而,国家作为包容性制度的主要载体,最初从汲取性制度中发展而来,他们向包容性制度的演化不是一蹴而就的。制度包容性的演化遵循着国家能力演化的逻辑线索,制度包容性的演化可以说是国家能力与利益集团反复互动的动态结果。在广义生存空间、社会文化、技术条件这些原来的"客观初始条件"未发生突变时,国家能力与利益集团的互动模式呈现出"制度内卷化"的趋势。而当这些原来的"客观初始条件"发生突变后,国家能力与利益集团的互动模式就发生嬗变,超越"制度内卷化"的格局,制度包容性也随之变化。与国家能力一样,制度包容性的演化也是具有进阶性的,制度包容性的多种典型要素特征不是一齐出现的。在国家能力的早期发展阶段中次第出现的、更基本的制度包容性要素特征长期未得到新制度学派辩证的看待和足够的重视,譬如安定统一的社会秩序、依法而治、充分的基本经济权利和经济机会、国家暴力机构去政治化、高质量的官僚机构等。目前新制度学派对包容性制度-汲取性制度的一般性、特征性分析陷入了某种二分法,似乎缺乏动态性,很少体现出新制度主义应有的制度演化方法论和辩证法的智慧。而本文正是要对此作出一点理论性补充。一般来说,在国家能力达到某种水平之前,国家能力的某些基础性方面比国家能力发展到较高水平时才凸显出影响力的方面对制度包容性的发展更重要。而在国家能力达到该水平之后,国家能力的高级特征要素开始发挥更显著的作用。在不同的国家能力演进阶段,国家能力的不同方面对制度包容性的影响力各有不同。同样的道理也适用于国家能力对经济绩效,经济制度包容性对政治制度包容性。这在本文中也通过实证分析得到了佐证。本文系统回顾了国内外与包容性制度相关的研究,在辩证地、解构性地分析了包容性制度的一般历史性演化规律、能动主体和客观初始条件的基础上,以国家能力的演化作为线索对包容性制度-汲取性制度的要素特征进行重构性的描述,采用理论分析与定量分析相结合的研究方法,利用多国数据对1984年至2017年世界上140多个国家和地区进行了实证分析。实证分析结果支持国家能力对国家制度包容性的双门限效应,门限效应也得到了刻画;支持经济制度包容性总体先行于政治制度包容性的假设。本文尝试用包容性制度的框架解析中国的经济史和经验。新中国在推进经济和政治制度包容性的发展上审慎稳重。在改革开放前中国更侧重于巩固国家能力,尤其是国防这方面。1970年代初中国遇到合适的外部契机,国内压力得到缓解,走上渐进式改革开放的道路,经济剩余和制度供给逐渐开始向"与社会需求相适应"这方面倾斜,制度包容性逐渐开始厚积薄发且不断进步。屡次危机倒逼改革是不全然自觉的改革机制,中国的渐进式改革在权力有效集中、稳固国家能力的前提下审慎推进,制度包容性的发展也是缓慢的。但制度、政策对微观社会经济主体的规制和互动有更大的试错和回旋余地,也就意味着制度包容性的发展更不容易出现意外。习近平主席明确表示中国将坚持改革开放不走回头路。中国对内强化经济机会公平和分享发展成果,重拳打击腐败和官僚滥权;对外协调推进更具泛利性、包容性的国际合作机制和全球化模式,实际上向全世界表明了中国在制度包容性方面积极进取的明确信号和坚定信心。
[Abstract]:......
【学位授予单位】：南京大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2017
【分类号】：F124
，

本文编号：2303247