投行业务中合规风险和信用风险分析

发布时间：2017-09-29 05:38

  本文关键词：投行业务中合规风险和信用风险分析

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【摘要】：随着金融创新的步伐不断加快,银行的业务经营模式也发生了较大的变化。在流动性压力增大、资本约束强化、存款分流、信贷风险趋增的宏观环境下,投行业务在商业银行综合经营中越发显重要。投行业务属于轻资产业务,资本占用少,符合资本节约型的发展战略,风险相对可控,同时投行业务可以全面带动商业银行各项业务,特别是对拉动存款、拓展客户基础、维护客户关系、缓解贷存比和贷款规模压力等有明显作用。当人们重点关注与投行业务因各种优势而获利颇丰的时,或多或少忽视了随之而生的风险。为了促进业务的规范有序发展,在提升市场效率的同时有效防范同可能引发的风险,研究信用风险和合规风险能否为自己所控制,这无疑具有较强的现实意义。
【作者单位】： 西南财经大学;
【关键词】： 投行业务 风险管理
【分类号】：F832.2
【正文快照】： 一、投资银行的相关概念1.1投资银行的定义投资银行产生于经济发展中对资本性投资需求的初始阶段(18世纪)成长于股份公司制度的发展阶段(19世纪),成熟于证券市场的发达阶段(20世纪)。目前的商行投行业务主要包括财务顾问、债券承销、理财、代理融资及结构化融资。(本文具体研

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本文编号：940313