基于政府视角的科技创新失败项目补偿机制研究

发布时间：2018-10-16 19:31

【摘要】：在经济全球化的时代,科技创新是强国之道,是社会发展之源泉。习近平总书记在2014年中国院士大会上提出,“科技是国家强盛之基,创新是民族进步之魂”。科技创新项目的成功实施往往能解决国家经济和社会发展过程中的重大技术问题。然而,创新项目是带有实验性质的,其各个阶段与环节都包含着许多不稳定的因素,从而使科技创新项目呈现出高风险性,项目失败不可避免。科技创新项目在启动时投入大量的人力、物力、财力,一旦项目失败,损失巨大,后果很严重。我国要想成为创新型国家,就必须在科技领域营造一种勇于创新的氛围,使创新者毫无后顾之忧地投身于创新事业,不再因担心承受创新失败的巨大损失而踌躇不定,也不再因害怕承受创新失败的社会压力而裹足不前,使创新失败者有信心、有资本再创新。因此,对科技创新失败项目的补偿就显得十分必要和迫切。目前补偿科技创新失败项目的理论研究十分缺乏,本文从政府视角对科技创新失败项目的补偿机制进行系统全面地研究,从政府补偿科技创新失败项目的理论与实践出发,分别针对为什么补偿、如何补偿、补偿结果如何等问题开展研究。综合运用创新理论、创新经济学理论、创新风险理论、项目管理理论、博弈论和系统动力学理论,分析政府补偿科技创新失败项目的作用机理,确定科技创新失败项目的政府补偿模式,从不同视角分析科技创新失败项目的政府补偿效应,采用系统动力学对科技创新失败项目政府补偿效果进行仿真模拟,并构建完整的科技创新失败项目政府补偿政策体系。具体而言,本文的主要工作有:(1)揭示了政府对科技创新失败项目补偿的作用机理。首先从社会福利视角分析了政府补偿科技创新失败项目的动因,研究认为只有当承担科技创新失败项目的企业创新能力达到一定水平时,政府补偿科技创新失败项目会带来社会福利的增加。然后采用博弈论研究方法,分析补偿过程中政府与企业在信息不对称情况下不同的行为策略,在此基础上,从政府期望社会福利角度、企业科技再创新期望利润角度,探讨了政府对科技创新失败项目补偿下的企业科技再创新的作用过程。(2)提出了政府对科技创新失败项目补偿的模式。建立科技创新失败项目政府补偿对象评价指标体系,运用灰色综合评价法分析科技创新失败项目补偿的对象选择问题;采用实物期权法确定研发阶段失败项目和成果转化阶段失败项目的不同补偿方式;在补偿方式的基础上,对不同阶段的失败项目补偿标准进行了分析。(3)分析了政府对科技创新失败项目补偿的效应。从政府补偿科技创新失败项目的增长效应和挤出效应视角,分析政府补偿科技创新失败项目的经济效应;并从政府补偿科技创新失败项目的信号效应和就业乘数效应分析政府补偿科技创新失败项目的社会效应;然后基于政府补偿科技创新失败项目的风险因素及风险特征,分析政府补偿科技创新失败项目的风险诱惑效应、风险约束效应和风险平衡效应;经济效应、社会效应和风险效应共同作用形成了科技创新失败项目政府补偿效应。(4)构建了政府对科技创新失败项目补偿效果的系统动力学模型,并建立了科技创新失败项目政府补偿政策体系。运用系统动力学对科技创新失败项目政府补偿效果进行模拟仿真,从而揭示了科技创新失败项目政府补偿机制的特点和优势,为政府补偿政策决策提供了理论依据。在此基础上,构建科技创新失败项目政府补偿政策体系,该政策体系包括评估体系、运行体系、监控体系和保障体系,以此确保科技创新失败项目补偿机制的有效运行。本文是国家自然科学基金项目“企业失败项目资源再配置机制研究”(70871095)的后续研究成果。
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【学位授予单位】：武汉理工大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F273.1;F812.45

【参考文献】