九州证券公司经纪业务转型策略研究

发布时间：2020-08-26 13:01

【摘要】：在证券行业中,经纪业务是所有业务中最为基础,最为重要的业务,一直以来都是证券公司的主要收入来源。从90年代起中国证券行业开展至今,由于制度原因造成通道和资源的稀缺性,证券公司的经纪业务曾经获得了丰厚的利润。然而近十年以来,由于金融市场大环境发生了改变,经纪业务的竞争日渐激烈,佣金业务的收入每况愈下,特别是像九州证券这样的中小型券商,在和大型券商的竞争中,在品牌效应、资金实力、用户数量等多方面都处于劣势地位。如何与大型券商进行竞争,在市场国际化的大背景下,在互联网金融飞速发展的过程中,在改革开放不断深入的环境里,经纪业务转型显得尤为重要。本文正是在这样的大背景下,把九州证券作为中小型券商的一个代表进行研究。论文首先对国内外经纪业务现状进行了分析,重点介绍了美国的经纪业务转型模式及其借鉴意义;然后剖析了九州证券经纪业务的现状,并与其它证券公司进行了对比分析,提出了九州证券经纪业务所面临的问题:客户数量增长较慢、经纪业务模式缺乏对大规模市场变动的适应性,另外面临着恶性竞争加剧、新型经纪业务占比较低、人才匮乏等不利因素等,接着根据公司内部和公司外部两个角度对问题成因进行了分析,对九州证券的经纪业务转型必要性进行了分析;最后结合SWOT分析总结出九州证券经纪业务转型的方向:采用业务聚焦策略,注重差异化,服务型,围绕“以客户为导向”原则进行流程优化,大力发展财富管理业务,扩大广义经纪业务收入,建设成为具有鲜明特色的服务型证券公司,并给了出具体的转型建议。在经纪业务的竞争越发激烈的现状下,由于九州证券与大型券商相比存在实力上的明显不对称,同质化竞争就是死路一条,九州证券应发挥船小好调头的优势,及时调整经营和管理模式,借鉴外国经纪业务成功转型的经验,提升资源配置的效率,通过差异化的竞争建立自己在细分市场上的优势,提高客户的粘性,重视客户的价值,走出适合自己的转型道路。
【学位授予单位】：兰州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：F832.39
【图文】：

研究技术,研究方法,路径,证券经纪业务

3图 1-1 本论文研究技术路径究方法献研究法书馆借阅与证券经纪业务相关的图书，通过万方、知网、维普查业务方面的文献、文章等，从而全面、正确地了解与掌握该研究方法，建立文章的理论框架。

分析方法

士学位论文九州证券经纪业务转计法证券行业相关网站，如证券业协会、证监会、中登、各过证券行业专业工具 Wind 获取历年相关数据，并且整，汇总后进行编辑排序。分析方法析法也被称为态势分析法，是在企业运营、战略研究、方法，它将研究对象根据自身的状况，进行全面、准确出的结果采用矩阵的方式一一列举出来，分别是内部的的机遇与威胁。然后利用系统性分析的思路，并两两结适合企业发展的经营战略和策略。如图 1-2：

熊彼特,客户

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