我国证券保荐人制度的问题及完善建议

发布时间：2020-03-24 19:34

【摘要】： 证券保荐人制度是我国证券发行上市监管制度的重要构成部分,是由保荐人负责证券发行人发行上市辅导与推荐,核实发行文件、上市文件的真实性、准确性和完整性；协助发行人建立严格的信息披露制度,在发行人上市后规定时间内持续督导发行人履行相关义务；并向投资者、证券交易所、证券监督机构承担保证与推荐责任的一种制度。论文主体部分共分四个部分：第一部分解释了证券保荐人制度的理论基础,包括非对称信息理论、社会信任理论、代理理论与市场规制理论,阐述了证券保荐人制度的内在原理；第二部分介绍了我国证券保荐人制度的建立及其主要内容,并就部分内容与境外保荐人制度进行了比较,为我国证券保荐制度的完善提供了借鉴对象；第三部分指出了我国证券保荐人制度存在的问题并——详细进行了分析,主要包括保荐人的法律地位定位模糊、证券保荐人制度主体资格的瑕疵、保荐人与保荐代表人之间责任界限不清晰、保荐人法律责任过轻及惩罚力度小、证券发行上市过程中证券主管机构过度行政干预、证券保荐持续督导期限过短六个方面；第四部分针对上述问题提出了相应的完善建议。
【学位授予单位】：海南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：D922.287;F832.51

【引证文献】