股指期货及法律监管制度研究

发布时间：2020-03-25 13:08

【摘要】： 随着经济的发展,金融产品也不断创新发展,股指期货是金融衍生品之一,它在国外的发展比较迅速且法律监管制度比较完善,而在我国尚未推出股指期货交易,不过相关部门已经在抓紧研究股指期货在我国推出。股指期货在带给投资者“高回报”的同时也带给投资者“高风险”,因此必须要对它带来的高风险进行研究并采取有效的监管措施才会使它的功能有效发挥。 本文共分为四个部分： 第一部分介绍股指期货交易的相关概念。首先从法律的视角界定股指期货的基本概念,其次介绍股指期货的特点和作用。 第二部分介绍股指期货在其他国家和地区发展情况与法律监管。首先介绍了股指期货在美国的发展及法律监管情况,其次介绍了股指期货在日本的发展及法律监管,随后介绍了在我国香港地区股指期货的发展及采取的法律监管,最后比较美国,日本的法律监管对我国建立监管制度的启示。 第三部分介绍在我国推出股指期货的必要性与可行性。首先介绍股指期货在我国首次推出的发展过程,而后分析在我国恢复股指期货的必要性和可行性。 第四部分介绍构建我国的股指期货监管法律制度的思考,首先介绍构建我国股指期货法律监管的必要性以及确立我国股指期货交易监管的目标和价值,对股指期货交易的法律监管追求的是公平、公正、公开的价值目标,后分别介绍了我国股指期货交易的监管机构以及对期货交易所和期货公司的监管制度,以及严格审核从事股指期货交易的投资者,防范风险,而后介绍了股指期货交易中的信息披露制度以及界定违反股指期货市场交易制度的行为和法律责任制度。 本文主要采取比较分析的方法,介绍美国、日本等国家比较成熟的资本市场以及在我国香港地区股指期货的发展,从其发展过程和监管经验给我国的资本市场一些有益启示。法律化,制度化是市场发展的必由之路,资本市场也不例外,加强对股指期货交易的监管,促进股指期货交易监管的国际化合作,是防范和化解市场风险,维系经济安全稳定发展的必要措施。
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：F832.51

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本文编号：2599945