论证券行政监管与自律监管的良性互动

发布时间：2020-04-06 14:06

【摘要】：伴随改革开放后的工业化浪潮,证券市场作为银行借贷之外的新型融资渠道,在中国经济的市场化改革当中扮演着日益重要的角色。作为金融市场的核心领域,证券市场在投资者和上市公司之间架起了一座“资本之桥”:它一方面使得上市公司得以快速取得发展资金,另一方面也为投资者提供了较银行利息可能更高的资本回报。证券市场的这些优点使得参与其中的公司和投资者日益增加,其稳定和可持续发展便成为牵涉广大公司和投资者利益的重要问题,这就对中国的证券市场监管体制提出了更高的要求。然而作为虚拟经济的主要领域之一,证券市场有着较实体经济更为复杂的交易模式和产品形态,其本身的高流动性、高杠杆性和高风险性决定了证券市场监管的广泛性、专业性和复杂性。面对复杂多变的证券市场,当前中国主要依靠行政监管的证券市场监管体制明显力不从心。将部分权力下放行业协会和交易所,培育证券业的自律监管组织,成为未来中国证券市场监管体制发展的趋势。在这一过程中,如何配置行政监管机构和自律监管组织之间的监管职责和监管关系,实现二者之间的良性互动,成为下一步证券市场监管制度改革亟待解决的课题。 本文第一部分将首先论述证券监管必要性、证券监管中的行政监管和自律监管基本方式、以及不同模式下证券行政监管与自律监管的互动。第二部分将论述我国行政监管和自律监管的规定、二者之间的互动及实践情况,指出其缺陷并予以评述。第三部分将重点论述英美两国证券市场监管体制中,行政监管机构与自律监管组织间的互动机制,其中着重阐述其自律监管的相关组织和职能。本文最后一个部分,将以前三个部分的阐述为基础,借鉴欧美发达证券市场监管经验,结合当今我国证券市场的现状,提出未来构建我国证券市场行政监管与自律监管良性互动机制所需要的,关于证券业自律监管及与证监会关系的改革建议。
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D922.287;F832.51

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本文编号：2616613