论证券投资基金契约

发布时间：2020-04-24 22:08

【摘要】：基金契约是基金发起人,或者基金发起人委托的基金主要发起人依法律规定与基金管理人、托管人订立的规范证券投资基金运用的契约。对于契约型基金而言,基金契约是基金中最重要的法律文件,是基金中的根本大法,是证券投资基金的基础。 近年来,我国基金业有了巨大发展,与银行业、证券业、保险业一道成为我国金融体系的支柱。面对越来越多的资金流向基金和我国基金业蓬勃发展的态势,基金投资者和管理人直接的利益冲突,尤其是基金投资者和管理人之间的契约安排,日益受到人们的关注。但是目前由于我国信托业不太发达,对作为我国证券投资基金法律核心的基金契约的定性没有明确,因此本文拟从基金契约的角度着手,结合国外的理论和实践,以我国近年来颁布的规范基金问题的几部法律文件为依托,论述基金契约的基础、基金契约的性质、基金契约当事人、当事人的法律地位及其之间的关系,并结合国外部分国家的基金契约结构模式,分析我国基金契约的现状和缺陷,对基金契约进行规范和发展,以填补我国立法上的空白。 本文共分四个部分:(1)证券投资基金契约相关问题探讨;(2)证券投资基金契约的基础;(3)证券投资基金契约制度;(4)我国证券投资基金契约的立法缺陷及完善。 第一部分从证券投资基金契约的基础知识层面出发,在阐述证券投资基金含义的基础上引出基金契约的概念,结合我国目前出台的相关法律,分析我国证券投资基金的法律支撑及新的《证券投资基金法》的产生背景。 第二部分介绍了证券投资基金契约的基础,本部分详述了基金契约的信托法原理,在此基础上分析基金契约性质,并阐述了基金契约与托管协议的关系问题。 第三部分从制度的层面出发,结合理论与实践,阐述了基金契约当事人、各当事人之间的权利义务关系,并运用对比分析法,分析各国不同的基金契约结构模式,引出我国在基金契约构造中存在的问题。 第四部分针对目前我国有关基金契约的法律规定,分析基金契约中存在的问题,并针对出现的这些问题,提出相关完善建议。
【学位授予单位】：郑州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：F832.51

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本文编号：2639438