香港交易所公司化与其监管角色冲突

发布时间：2020-04-26 00:54

【摘要】： 香港交易及结算所有限公司(简称香港交易所,证券编号:0388)是唯一拥有及经营香港的股票交易所与期货交易所,以及其有关的结算所。香港交易所是一间上市公司,其中一个重要目标是提高盈利,处处为股东创价,以股东利益为重;但香港交易所同时是一所肩负前线监管上市公司的机构。对于这存在的根本性利益和角色冲突,本文旨在从市场发展、监管模式、组织架构、风险管理等方面,对香港交易所,以及香港证券市场的监管体制进行剖析,了解香港交易所商业和公职角色之间的矛盾,并提出可能的改善途径。本文以香港交易所及香港证券市场的实际情况进行应用及数据分析,并以英美等外国交易所的监管架构进行比较分析,从经济全球化趋势和国际市场联系日益紧密的背景出发,对整个全球证券市场发展及监管体制进行趋势分析和探讨。本文的创新之处是以香港交易所的独特性进行深入的个案研究,透过个案探讨证券市场的监管问题及公司管治的情况,从而窥探全球交易所的规管情况及发展趋势,较只分析市场发展趋势为细腻。
【学位授予单位】：暨南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：F832.51

【参考文献】