我国证券自律与政府监管协调机制研究

发布时间：2020-05-19 11:33

【摘要】： 中国证券市场产生发展的经济、政治、文化的特殊背景,决定了政府监管在证券市场中始终处于主导地位,自律监管发挥的作用和效果极其有限,所谓的自律监管与政府监管的协调机制也只是证监会发布命令,证券交易所、证券业协会等自律组织执行。随着我国证券市场的日益发展,这种监管模式使得政府屡招诟病,也阻碍了证券市场的健康发展。化解这一矛盾的关键在于合理确定证券自律组织与政府在证券市场中的监管权限,充分发挥证券自律组织的监管职能,完善我国证券自律监管与政府监管的协调机制。 关于证券监管的研究多年来是证券法学界的热门话题,但已有的研究鲜有就各种监管模式中自律监管与政府监管的优势互补、劣势扬弃的协调机制进行深入系统的研究,本文拟在这方面作一粗浅的探讨,希望能抛砖引玉,为有关部门制定相关法律法规提供参考,为我国证券市场的健康发展提供一些帮助。 本文共分四部分: 第一部分“证券自律监管与政府监管协调机制的理论分析”。首先,以新制度经济学的制度变迁理论为指导,从证券市场发展的历史演进来分析证券监管制度的变迁。其次,笔者从法学视角,以经济分析法学和社会法学的研究方法分析证券监管的理论基础,系统论证各国证券自律监管与政府监管协调机制正是制度变迁理论与法学理论运用的具体范例。 第二部分“国外证券自律监管与政府监管协调机制的考查与借鉴”。通过对世界证券市场发达国家证券自律监管与政府监管协调机制的考察,认为自律监管与政府监管职能的合理分工、自律监管一线基础职能的充分发挥、政府监管的主导地位的强化以及系统权威的监管法律体系建设等方面对于我国证券自律监管与政府监管协调机制的设计与完善具有借鉴意义。 第三部分“我国证券自律监管与政府监管协调机制的安排和不足”。检索我国证券自律监管与政府监管协调机制的现行制度安排及其存在的问题,并对我国证券监管中存在的监管领域交叉混同、监管主体之间关系不顺、监管职责与监管职权、监管手段之间不匹配、协调机制有名无实等问题,进行了原因分析。 第四部分“我国证券监管协调机制的完善”。从我国国情出发,并借鉴证券市场发达国家的经验,在厘清自律监管与政府监管领域的基础上,从新设金融监管协调委员会、建立联席监管协调机制、加强信息交流共享机制、建立建全证券监管执法协调机制等方面来完善我国证券自律监管与政府监管的协调机制。
【学位授予单位】：山西大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：F832.51

【参考文献】

相关期刊论文 前7条

1 王丹,李海婴;世界证券监管体制比较与中国的模式选择[J];商业研究;2005年19期

2 陈岱松;;论美英证券监管体制之新发展[J];河北法学;2006年01期

3 孙昌兴;温云爱;;非政府组织在英美证券监管中的作用及对我国的启示[J];江淮论坛;2006年04期

4 吴越;马洪雨;;证监会与证券交易所监管权配置实证分析[J];社会科学;2008年05期

5 盛学军;;法德英证券监管体制研究——以证券监管主体在近代的变迁为线索[J];西南民族大学学报(人文社科版);2006年05期

6 左志刚;谢芳;;我国证券监管要素优化配置问题研究[J];时代金融;2006年12期

7 董慧凝;;证券监管的适度性探讨[J];证券市场导报;2007年05期

相关重要报纸文章 前1条

1 汪红梅;[N];期货日报;2008年

相关博士学位论文 前2条

1 李东方;证券监管法律制度研究[D];西南政法大学;2000年

2 熊玉莲;金融衍生工具法律监管问题研究[D];华东政法学院;2006年

，

本文编号：2670832