证券投资者保护基金若干问题国际比较及其借鉴

发布时间：2020-07-18 16:22

【摘要】： 证券投资者保护基金是一国重要的投资者保护制度,对证券市场的稳定发挥着至关重要的作用。由于各国和各地区证券市场发展的阶段和监管模式各不相同,证券投资者保护基金亦不相同。本文建立了一个证券投资者保护基金比较研究框架,首先介绍了美国、欧盟、英国、德国、爱尔兰、加拿大、澳大利亚、台湾、香港等九个有代表性的国家和地区发展证券投资者保护基金情况,接着分门别类地总结了世界证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等若干重要问题的经验模式,并揭示了蕴含其中的一般规律以及发展趋势。中国证券市场虽然是一个新兴的市场,但最近几年出现了投资者纷纷从证券市场撤资和大量证券公司倒闭的现象。为了保护投资者利益,我国2005年6月30日发布了《证券投资者保护基金管理办法》,并在同年8月31日正式注册成立了证券投资者保护基金公司,标志着我国证券投资者保护基金制度步入起始阶段。我国建立证券投资者保护基金意义十分重大,不仅可以消除政府对于经营失败的证券公司在事实上承担的无限责任,而且为证券市场稳定提供一个长效机制。但我国证券投资者保护基金各个方面还很不完善,需要借鉴世界各国成功经验和做法。因此,本文在最后对我国证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等问题上采取的经验模式进行了探讨,并对完善我国证券投资者保护基金提出了一些有针对性的建议。本文主要创新之点:1、归纳出世界证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等若干重要问题上的经验模式; 2、总结了世界证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等若干重要问题上一般规律和发展趋势; 3、提出了我国完善证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等若干重要问题一些建议。
【学位授予单位】：厦门大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：F831.51;F832.51

【引证文献】