我国证券交易所自律监管研究

发布时间：2020-08-11 21:52

【摘要】： 证券市场,作为国民经济资本市场的重要组成部分,对各国的经济发展起着举足轻重的作用。然而,证券市场具有高风险性,且该风险波及面广,直接关系到社会的稳定。因此,证券市场的监管历来受到各国的高度重视。综观各国证券监管模式,都是以证券交易所为中心的自律监管与行政监管的统一,而且证券交易所的自律监管在整个证券监管体制中占据着越来越重要的地位。从我国目前的证券监管现状来看,政府的行政监管占据了绝对的主导地位,证券交易所的自律监管则严重缺位,致使证券市场的整体监管效率不高。究其原因,主要在于缺乏成熟、健全的证券交易所自律监管机制,并致使证券交易所在证券监管实践中严重依附于证监会等行政监管机构而缺乏真正的自律性。因此,健全我国证券交易所的自律监管机制具有重要的现实意义。笔者选择以证券交易所自律监管机制的整体为视角,探讨我国证券交易所自律监管机制现状及其存在的主要弊端,并在分析其原因的基础上借鉴境外证券交易所的自律监管经验,进而有针对性地提出完善我国证券交易所自律监管机制的具体建议。
【学位授予单位】：暨南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：D922.287;F832.51

【引证文献】