非上市股份公司股份交易法律制度的完善

发布时间：2020-09-26 18:53

　　非上市股份公司股份交易作为资本流通和交易的重要方式之一,其存在具有必要性和现实性。而我国非上市股份公司股份交易法律制度并不完善,交易监管制度缺失、信息披露制度不完善,交易者权益保护制度欠缺成为目前我国非上市股份公司股份交易法律制度中的几大问题。如何完善我国非上市股份公司股份交易法律制度,为非上市股份公司提供一个良好的融资环境,成为目前学术界研究的问题。通过分析我国非上市股份公司股份交易法律制度的现状,借鉴国外非上市股份公司股份交易法律制度建设的经验,我们可以从以下几个方面完善我国非上市股份公司股份交易法律制度：首先应建立非上市股份公司股份集中登记托管制度,在各省、直辖市建立专门的非上市公司股份登记托管机构,开展股份登记业务和股份托管服务业务；其次完善交易监管制度,坚持自律监管的原则,并授权中国证券业协会作为专门的监管机构进行监管；再次建立非上市股份公司的信息披露制度,在遵循弹性原则和重要性原则的基础上,建立全国综合性和专业化的非上市股份公司信息披露平台,并规定非上市股份公司信息披露的具体要求；最后健全交易者权益保护制度,建立专门的投资者保护机构,并制定非上市股份公司不法交易检举奖励办法等。通过不断健全和发展,建立起完善的非上市股份公司股份交易法律制度,才能保证交易的正常运作、保护投资人权益、维护正常金融秩序。
【学位单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2010
【中图分类】：D922.287;F832.51
【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章绪论
    1.1 选题背景与研究意义
        1.1.1 选题背景
        1.1.2 理论意义
        1.1.3 实际意义
    1.2 国内外文献综述
        1.2.1 国内研究综述
        1.2.2 国外研究综述
    1.3 研究的基本内容和方法
        1.3.1 研究的基本内容
        1.3.2 研究的基本方法
第2章我国非上市股份公司股份交易机制和交易特征
    2.1 我国现有非上市股份公司股份交易机制
        2.1.1 交易场所
        2.1.2 交易方式
    2.2 我国非上市股份公司股份交易特征
        2.2.1 股份交易和股权交易的区别
        2.2.2 非上市股份公司股份交易和上市公司股份交易的区别
        2.2.3 交易特征
第3章我国非上市股份公司股份交易法律制度的现状及缺陷
    3.1 我国现有非上市股份公司股份交易法律制度
        3.1.1 法律中的现有规范
        3.1.2 中国证监会的现有规范
        3.1.3 中国证券业协会的现有规范
    3.2 我国现有非上市股份公司股份交易法律制度的缺陷
        3.2.1 交易监管制度的缺失
        3.2.2 信息披露制度的不完善
        3.2.3 交易者权益保护制度的欠缺
第4章国外非上市股份公司股份交易法律制度的比较研究
    4.1 国外非上市股份公司股份交易法律制度的考察
        4.1.1 国外交易监管制度的考察
        4.1.2 国外信息披露制度考察
        4.1.3 国外交易者权益保护制度考察
    4.2 国外非上市股份公司股份交易法律制度的总结与启示
        4.2.1 国外交易法律制度的共同点
        4.2.2 国外交易法律制度的启示
第5章完善我国非上市股份公司股份交易法律制度的建议
    5.1 建立股份集中登记托管制度
        5.1.1 登记托管的意义
        5.1.2 登记托管的具体安排
    5.2 完善交易监管制度
        5.2.1 监管原则
        5.2.2 监管机构
        5.2.3 监管内容
    5.3 建立信息披露制度
        5.3.1 遵循弹性原则和重要性原则
        5.3.2 建立信息披露平台
        5.3.3 信息披露制度的具体要求
    5.4 健全交易者权益保护制度
        5.4.1 建立交易者教育机制
        5.4.2 建立交易者权益保护机构
        5.4.3 制定不法交易检举奖励办法
结论
参考文献
致谢

【引证文献】