国泰君安证券自然证券经纪人管理研究

发布时间：2020-10-22 03:46

　　 中国人全面参与证券市场的发展才十多年时间,证券经纪业务是我国证券公司最为基础、最根本的业务,随着交易佣金下调、印花税率的变化以及加入WTO国外同行准入的压力,以“客户为中心”的服务理念日益得到各证券公司的重视,所以许多证券公司将要完成由以营业部为基础的通道型管理体制向以客户关系管理(CRM)为基础的经纪人型管理体制的转变,其实质就是以自然证券经纪人为核心的新型的证券经纪营销网络的建设,由证券经纪人直接管理客户并且开发新的客户,是作为行业竞争和业务扩张的一个很重要的开源手段。但是经纪人管理制度的具体运做方式还很不规范,经纪人实际业务水平和国际化标准经纪人存在较大的差距。 作为国内一流券商国泰君安证券公司,目前正在全公司各地营业部全面实行客户经理制度,即在探求一套自然证券经纪人管理制度,以便充分发挥证券经纪人的作用,促进公司业务快速发展。本作者从国内外自然证券经纪人的发展概况、我国证券经纪人制度建设背景分析、国泰君安证券公司建立证券经纪人制度的背景分析、在确定了新的证券经纪人模式后怎样从人力资源、佣金激励、队伍建设、风险防范等方面来管理自然证券经纪人,并通过个案广东顺德网点业务快速发展中,与在营业部中全面推行证券经纪人的做法分不开的。国泰君安证券推行自然证券经纪人管理制度,加强对证券经纪人的管理将从中可以借鉴一些经验。
【学位单位】：中南大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2007
【中图分类】：F832.51
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
    1.1 国泰君安证券公司介绍
    1.2 证券经纪人研究的背景
    1.3 研究的目的和意义
    1.4 研究内容及论文结构框架
第2章 自然证券经纪人的发展概况
    2.1 证券经纪人的概念
        2.1.1 广义经纪人
        2.1.2 狭义经纪人
    2.2 证券经纪人的发展情况
        2.2.1 海外券商证券经纪人的发展情况
        2.2.2 国内券商证券经纪人的发展情况
第3章 我国建立自然证券经纪人管理制度的背景分析
    3.1 推行自然经纪人制度是证券市场的现实需要
    3.2 推行自然证券经纪人制度面临的风险
        3.2.1 天然缺陷面临的风险
        3.2.2 经纪人制度推行中带来的过程风险
    3.3 自然证券经纪人法律制度的健全
    3.4 推行自然证券经纪人制度的环境建设
第4章 国泰君安证券经纪人管理制度建立
    4.1 国内外券商证券经纪人的出现模式概述
        4.1.1 美林的FC制度
        4.1.2 爱德华·琼斯的经纪人制度——IR制度
        4.1.3 大鹏证券FC团队模式
    4.2 国内外券商证券经纪人制度的借鉴意义
    4.3 国泰君安证券自然经纪人模式建立
        4.3.1 公司过去存在的自然证券经纪人模式
        4.3.2 过去自然证券经纪人管理制度中存在的缺陷
        4.3.3 适合公司现实环境的证券经纪人模式
        4.3.4 自然证券经纪人模式建立后待完善的几个方面
第5章 国泰君安证券自然证券经纪人的管理
    5.1 自然证券经纪人人力资源管理
        5.1.1 国泰君安证券公司的管理架构
        5.1.2 证券经纪人的招聘
        5.1.3 证券经纪人的后续培训
    5.2 自然证券经纪人佣金管理
        5.2.1 佣金管理总体方案
        5.2.2 证券经纪人佣金管理具体计算方式
        5.2.3 证券经纪人佣金管理具体实现方案
    5.3 自然证券经纪人的队伍建设
    5.4 自然证券经纪人信息咨询服务平台的搭建
第6章 证券经纪人管理制度实证分析
    6.1 广东顺德营业部对证券经纪人的管理
    6.2 该案例对推动证券经纪人管理的启迪
结束语
参考文献
致谢
攻读学位期间主要的研究成果

【引证文献】

相关硕士学位论文 前2条

1 李靓;A证券公司昆明营业部经纪业务模式研究[D];云南大学;2011年

2 朱振伟;光大证券经纪人制度的分析与管理信息系统的构建[D];复旦大学;2012年

本文编号：2851045