我国证券业市场结构评析

发布时间：2020-11-21 15:00

　　 证券市场被誉为国民经济的“晴雨表”，对于整个市场机制的有效运行发挥着重要的枢纽作用，在市场体系中的地位不只是不可或缺。我国证券市场还是一个新兴市场，存在市场投机性强、内幕交易、虚假包装、国有股上市流通以及市场监管、证券市场法规有待完善等等问题，如何规范和发展我国证券市场是我国证券业面临的重大课题。尤其是我国成功加入WTO后，中国证券业的大门已经打开，外资证券公司的进入指日可待，我国券商的经营将直接受到威胁，这无疑是对中国证券业的巨大挑战。本文基于以上考虑，通过对我国证券业市场结构现状的评价分析，揭示证券业务市场诸主体的关系及市场竞争和垄断程度，并为管理层提供政策服务。 本文依据市场结构的研究范畴，从证券业集中度、证券业务差别化、证券公司规模经济及证券公司进入壁垒等四个方面对我国证券业市场结构进行研究，并通过与国外发达国家证券市场进行对比评析，探索我国证券市场的垄断、竞争程度。同时结合国内外实际情况，对影响市场结构的主要因素进行系统评析；指出我国证券公司业务市场垄断竞争格局是属于低集中-准中寡占市场，市场结构尚需不断调整完善。在此基础上，提出应从国家政策和激励因素等多方面促进我国证券业集中度的提高，使我国证券业务市场垄断竞争格局逐步达到“中寡占市场”，这将有助于提高我国证券业的市场绩效。
【学位单位】：哈尔滨理工大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2002
【中图分类】：F832.5
【文章目录】：
英文摘要
第一章 绪论
    1.1 市场结构理论概述
        1.1.1 市场结构研究的内容
        1.1.2 证券业市场结构研究的内容
    1.2 我国证券业发展回顾
    1.3 研究我国证券业市场结构的意义和目的
第二章 理论综述
    2.1 垄断竞争理论
        2.1.1 张伯伦的“垄断竞争理论”
        2.1.2 罗宾逊夫人的“不完全竞争理论”
    2.2 绝对集中度理论
        2.2.1 绝对集中度
        2.2.2 贝恩美国产业垄断竞争类型分类标准
        2.2.3 日本越后贺典教授亚洲国家产业垄断竞争分类标准
    2.3 产品差别化的分类方法
第三章 我国证券业集中度评析
    3.1 我国证券业集中度现状
        3.1.1 我国证券业规模集中度
        3.1.2 我国证券业市场集中度
    3.2 国外证券业集中度情况
        3.2.1 国外证券业规模集中度
        3.2.2 国外证券业市场集中度
        3.2.3 分类对比
    3.3 我国证券业集中度走向分析
        3.3.1 证券业规模集中度进一步提高
        3.3.2 证券业市场集中度进一步提高
    3.4 集中度提高对证券业的影响
第四章 我国证券业务差别化评析
    4.1 我国证券业务差别化现状
        4.1.1 我国证券业务差别化的类别
        4.1.2 我国证券业务差别化程度较低
    4.2 国外证券业务差别化现状
    4.3 原因分析
    4.4 证券业务差别化对证券业的影响
    4.5 我国证券业务实现差别化的途径
第五章 我国证券公司规模经济评析
    5.1 我国证券公司规模经济现状
        5.1.1 规模经济理论
        5.1.2 我国证券公司资产及业务规模
    5.2 国外证券公司规模经济情况
    5.3 影响证券公司实现规模经济的因素
        5.3.1 影响因素
        5.3.2 目前限制证券公司规模扩张的两大主要因素
    5.4 我国证券公司如何实现规模经济
        5.4.1 证券公司实现规模经济的一般途径
        5.4.2 我国证券公司实现规模经济的战略选择
第六章 我国证券公司进入壁垒评析
    6.1 我国证券公司进入壁垒情况
        6.1.1 进入和业务特许制
        6.1.2 对证券公司业务进行严格管制
        6.1.3 对证券公司风险控制进行严格规定
    6.2 国外证券公司进入壁垒情况
        6.2.1 美国证券公司进入壁垒情况
        6.2.2 日本证券公司进入壁垒情况
    6.3 证券公司进入壁垒对证券业市场结构的影响
        6.3.1 整顿和规范导致我国证券公司寻求增资扩股以及合并
        6.3.2 证券公司进入和业务特许制导致过度的“配额”交易行为以及市场淘汰机制弱化
    6.4 我国证券公司监管的政策建议
第七章 我国证券业市场结构整体评价与分析
    7.1 我国证券业市场结构现状
    7.2 国外证券业市场结构状况
    7.3 我国证券市场走向
结论
致谢
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参考文献

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本文编号：2893178