我国权证制度的法律思考

发布时间：2020-12-06 02:43

　　权证作为资本市场上一种功能独特的证券衍生产品及金融创新工具,近十年来,在全球范围内迅速发展并为广大投资者所青睐。目前,国内外对权证的研究很多仅是将其放入金融衍生产品中加以简单的阐述,对权证的系统性研究很少,单独对权证进行研究的更少。而仅有的这些研究,也多是在经济学学科方面进行的。进行法学、经济学跨学科研究的成果更是十分稀少。但是,对权证的研究又离不开经济学和法学的结合,因此,这种简单而不做联系的研究往往导致只见经济学而忽视法学,或者只有法学内容而不见客观存在的经济学。有鉴于此,本文以我国新兴的金融衍生工具——权证作为研究目标,分析了境外主要国家和地区权证的法制框架构建和相关具体制度,对这些国家和地区权证和权证制度的若干创新制度进行了分析探讨。最后,结合我国当前的证券市场环境和法制现状,从构建完善的权证法律制度框架、改进和健全我国权证的现行法律制度等方面,对境内权证法律框架的构建和具体法律制度的完善提出一些有益的建议。 

【文章来源】：贵州大学贵州省 211工程院校

【文章页数】：42 页

【学位级别】：硕士

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引言
第一章 权证制度概述
    第一节 权证的定义
    第二节 权证的分类
        一、认购权证和认沽权证
        二、美式权证、欧式权证和百慕大式权证
        三、实物给付型权证和现金结算型权证
        四、股本权证和备兑权证
        五、价内权证、价外权证和价平权证
    第三节 权证的法律特征
        一、权证是财产权
        二、权证是选择权
        三、权证是形成权
        四、权证具有射幸性
    第四节 权证制度
        一、权证的有关要素
        二、进一步发行制度
        三、做市商制度
        四、信息披露制度
第二章 一些国家和地区权证制度及对我国的启示
    第一节 一些国家和地区权证制度概述
        一、德国
        二、新加坡
        三、香港特别行政区
        四、台湾地区
    第二节 一些国家和地区对我国权证发展的启示
        一、对我国权证法制框架构建的启示
        二、对建立健全我国现行权证制度的启示
第三章 我国权证制度的历史和现状及存在的问题
    第一节 我国权证的历史和现状
        一、我国权证的历史
        二、我国权证的法制框架
        三、我国现行的权证制度
    第二节 我国权证制度存在的问题
        一、现有法律制度框架不完善
        二、一些现行法律制度规定不合理
        三、相关的法律制度不健全
第四章 完善我国权证制度的法律对策与建议
    第一节 构建权证的法律框架,完善权证制度
        一、建议对《证券法》进行修订,明确权证属于有价证券
        二、增加和完善部门规章中关于权证的规定
        三、建议证交所出台权证交易细则
    第二节 完善我国权证的现行法律制度
        一、区分不同权证的发行人资格
        二、股本权证发行改由证监会审批
        三、增加标的资产的种类和数量
        四、明确进一步发行的限制
    第三节 建立健全相关的法律制度
        一、完善我国的做市商制度
        二、建立有权证创设资格的券商的信用评级制度
        三、严格信息披露制度
        四、增加对内幕交易的事先防范制度
结语
致谢
主要参考文献



本文编号：2900566