证券市场操纵行为及其立法规制研究

发布时间：2020-12-10 03:20

　　证券市场是我国市场体系的一个组成部分,其在资源配置、资本流通等方面发挥着重要作用。近年来,我国证券市场突飞猛进,取得了令人瞩目的成绩。但是我国证券市场在不断发展和壮大的同时,也暴露出了不少问题,特别是证券市场操纵行为更是日益泛滥,这严重损害了投资者的合法权益,破坏了证券市场的公平竞争秩序,制约了证券市场的健康发展。为了保护投资者的利益,维护我国证券市场的秩序,促进证券市场的健康发展,必须对证券市场操纵行为用法律手段予以规制。尽管当前我国已经从立法上对证券市场操纵行为进行了禁止性规定,并设置了相应的法律责任;但从实际效果来看,还存在很多不完善之处,与世界上其他发达国家相比,还有很大的差距。因此,进一步调整和完善当前我国证券市场操纵行为的法律规范已迫在眉睫。基于此,本文采用调查研究法、比较研究法、案例研究法,首先对证券市场操纵行为的相关理论进行阐述,该部分论述了证券市场操纵行为的定义、特征、法律属性、表现形态及认定,并对该行为的危害性进行了简要分析。然后从规制模式、法律责任的设置两个方面对我国证券市场操纵行为的立法现状进行了剖析,阐述了我国在规制证券市场操纵行为方面存在的缺陷与不足。最后通... 

【文章来源】：四川省社会科学院四川省

【文章页数】：42 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 论文研究的背景
    1.2 论文研究的目的与意义
    1.3 论文的思路与框架
    1.4 论文的研究方法
    1.5 论文的创新之处
第2章 证券市场操纵行为概述
    2.1 证券市场操纵行为定义的理论分野
    2.2 证券市场操纵行为的特征
    2.3 证券市场操纵行为的法律属性
    2.4 证券市场操纵行为的表现形态及认定
    2.5 证券市场操纵行为的危害分析
        2.5.1 扰乱证券市场秩序
        2.5.2 损害市场绩效
        2.5.3 损害投资者的利益
第3章 我国证券市场操纵行为立法现状研究
    3.1 我国证券市场操纵行为的规制模式
    3.2 我国证券市场操纵行为法律责任的设置
        3.2.1 我国证券市场操纵行为民事责任设置现状
        3.2.2 我国证券市场操纵行为刑事责任设置现状
        3.2.3 我国证券市场操纵行为行政责任设置现状
    3.3 我国证券市场操纵行为立法规制存在的问题
        3.3.1 我国证券市场操纵行为民事责任之不足
        3.3.2 我国证券市场操纵行为刑事责任之不足
        3.3.3 我国证券市场操纵行为行政责任之不足
第4章 海内外证券市场操纵行为立法现状与启示
    4.1 美国对证券市场操纵行为的立法规制
    4.2 英国对证券市场操纵行为的立法规制
    4.3 日本对证券市场操纵行为的立法规制
    4.4 香港地区对证券市场操纵行为的立法规制
    4.5 海内外证券市场操纵行为立法规制对我国的启示
第5章 完善我国证券市场操纵行为法律规制的具体措施
    5.1 加强政府对证券市场的监管
    5.2 强化中介机构的诚信理念
    5.3 提高证券市场的透明度
    5.4 完善证券市场操纵行为的法律责任
        5.4.1 我国在证券市场操纵行为民事责任制度上的完善
        5.4.2 我国在证券市场操纵行为刑事责任制度上的完善
        5.4.3 我国在证券市场操纵行为行政责任制度上的完善
结论
参考文献
致谢
个人简历


【参考文献】：
期刊论文
[1]浅议证券市场操纵行为的民事责任制度[J]. 徐轩.  时代金融. 2008(04)
[2]证券市场操纵行为及其监管[J]. 孟煜杰.  时代经贸(中旬刊). 2007(SB)
[3]浅论证券市场操纵行为法律制度的完善[J]. 廖晖.  企业家天地下半月刊(理论版). 2007(06)
[4]证券市场操纵行为法律规制研究[J]. 刘春梅.  山西高等学校社会科学学报. 2007(03)
[5]论证券操纵行为的规制系统[J]. 刘纯林.  企业家天地下半月刊(理论版). 2007(01)
[6]我国证券市场操纵行为的法律透视[J]. 王继新.  科学之友(学术版). 2006(12)
[7]完善我国证券监管体制的构想[J]. 何丹.  统计与决策. 2006(23)
[8]证券市场操纵行为的民事赔偿责任研究[J]. 李海霞.  当代经理人. 2006(02)
[9]从规制市场操纵行为看我国证券市场中自律监管的缺失[J]. 唐峻.  甘肃政法成人教育学院学报. 2005(04)
[10]美国证券市场操纵认定标准研究[J]. 马江河.  证券市场导报. 2005(08)

硕士论文
[1]证券市场操纵行为规制研究[D]. 唐满荣.西南政法大学 2007
[2]操纵证券市场法律责任研究[D]. 吴青.西南政法大学 2007
[3]证券市场操纵行为法律规制研究[D]. 岳莉莎.安徽大学 2006
[4]论我国证券市场操纵法律规制的完善[D]. 彭捷.对外经济贸易大学 2005



本文编号：2907996