新形势下中国金融衍生产品法律监管体制构建

发布时间：2020-12-20 10:34

　　始于2007年,影响至今仍在持续的次贷危机将美国和整个世界都卷入了金融海啸的漩涡,而本次金融危机的深层次原因正是由于次级贷款与信用违约掉期(Credit Default Swap即CDS)这一新兴金融衍生产品结合起来所导致的,这也使得全球各经济体开始全面反思在金融衍生产品市场监管中存在的失误,例如美国与欧盟在尽全力复苏经济的同时也启动了新一轮对金融监管领域大刀阔斧的改革。相比之下,中国在金融衍生产品创新方面是名副其实的“后来者”。因此,我们更有必要研究形成具有自身特点的、科学的金融衍生产品创新体制,构建推进金融衍生产品创新法律监管的制度安排。为了贯彻写作目标,理顺思路,并最终完成论文写作,我做了如下准备工作。首先,我收集和整理了国内外关于金融衍生产品形成、发展、利弊分析、运用策略以及监管等方面的研究著述,总结整合出对论文写作有用的信息。其次,我前往中国金融期货交易(cffex)所及上海期货交易所(shfe)对股指期货合约设计、目前交易所对期货合约品种监管的方式与策略以及对投资人的限制和保护措施等问题进行了细致调研。还对国内部分期货经纪公司在合规经营方面的存在的问题进行了挖掘和总结。最后... 

【文章来源】：云南大学云南省 211工程院校

【文章页数】：52 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
    一、金融衍生产品的含义
    二、金融衍生产品风险事件及评述
        （一） 中航油事件始末
        （二） 次贷危机发生的法律诱因
第一部分 金融衍生产品法律监管的一般问题
    一、对金融衍生产品进行法律监管的理论基础
        （一） 市场失灵学说
        （二） 金融衍生产品市场的风险
        （三） 监管的法理依据
    二、金融衍生品市场的监管主体和监管权配置
        （一） 政府监管主体
        （二） 自律监管的主体
        （三） 监管权的配置
    三、投资者的限定和准入
        （一） 投资者的限定
        （二） 投资者的准入制度
第二部分 海外金融衍生品市场监管的法律制度及其启示—以股指期货市场监管为例
    一、英、美两国的股指期货法律监管制度
        （一） 美国的股指期货法律监管制度
        （二） 英国的股指期货监管制度
    二、美、英两国股指期货监管制度对我国的启示
        （一） 监管模式的选择
        （二） 监管手段的运用
        （三） 自律监管的必要
第三部分 构建我国金融衍生产品市场监管的法律制度
    一、我国金融衍生产品市场现状和监管存在的问题
        （一） 市场监管规范性不足
        （二） 先试点后规范的弊端
        （三） 立法层次低、行政色彩浓厚
        （四） 信息披露制度不健全
    二、金融衍生产品法律监管的目标及应遵循的基本原则
        （一） 金融衍生产品监管的目标
        （二） 金融衍生产品监管的基本原则
    三、信息披露制度的确立
        （一） 自愿披露
        （二） 强制披露
    四、对三种市场违规行为的界定和处罚
        （一） 内幕交易
        （二） 欺诈行为
        （三） 操纵市场
    五、我国金融衍生产品创新的法律监管体系构建
        （一） 行政监管
        （二） 行业自律监管
        （三） 交易所监管
    六、健全相关金融监管制度和法律规范
        （一） 应确立金融衍生工具市场法律调控的原则
        （二） 在前述原则的指导下，建立健全金融衍生产品的配套法规
        （三） 应强化具体监管措施
        （四） 参与国际合作监管
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]美国次贷危机:法律诱因、立法解危及其对我国的启示[J]. 孙天琦,张晓东.  法商研究. 2009(02)
[2]关于金融危机的十个问题[J]. 吴晓求.  资本市场. 2009(01)
[3]论完善我国金融衍生工具风险监管法律制度[J]. 徐江萍,宋俊.  哈尔滨商业大学学报(社会科学版). 2007(05)
[4]我国衍生金融工具的风险及监管体系构建[J]. 任辉.  财经问题研究. 2007(04)
[5]金融衍生工具市场监管法制构建中的三个关键问题[J]. 卢文道.  法学. 2006(03)
[6]金融衍生工具与法律规制的创新[J]. 顾功耘.  法学. 2006(03)
[7]金融衍生品市场的监管及其发展趋势[J]. 王洪良.  商场现代化. 2005(21)
[8]国际金融衍生品市场的结构[J]. 姚传江.  中国证券期货. 2004(11)
[9]论国际金融衍生交易的法律监管[J]. 董石.  中国司法. 2004(06)
[10]对发展我国期货市场的思考[J]. 姜辉.  金融科学. 2000(01)

硕士论文
[1]期货市场自律监管问题研究[D]. 詹小娟.兰州大学 2007
[2]国际金融衍生交易监管法律问题研究[D]. 孙丰明.对外经济贸易大学 2007



本文编号：2927714