我国私募基金发展现状及规范与监管问题研究

发布时间：2021-01-05 00:36

　　我国的私募基金主要产生于20世纪90年代。虽然发展迅速并形成了一定的规模,但由于缺乏相应的法律地位和政策性支持,其运行和发展始终以地下或半地下的方式进行。随着中国资本市场的发展和各项改革的深入,要求将其合法化的呼声也越来越高。作为中国资本市场自发形成的产物,其从地下走到阳光是一种历史必然,合法规范地发展私募基金不仅可以降低交易成本、防范金融风险,而且必将对我国证券市场及国民经济发展产生重要的促进作用。所以,我们必须充分借鉴国外私募基金发展的经验,深入研究我国私募基金发展的背景条件,立足于我国国情,结合已有的实践经验,对我国私募基金的发展问题进行系统地分析。本文正是在前人已取得的理论成果上,通过对我国“私募基金”的发展进程、产生原因、当前存在的问题及其成因作广泛深入的研究,并在借鉴海外发展私募基金的经验基础之上,提出了解决我国私募基金当前存在问题的根本出路在于制度建设、强化监管、合理引导、自我完善等。 

【文章来源】：电子科技大学四川省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 导论
    1.1 研究背景、意义及目的
    1.2 国内外研究文献综述
        1.2.1 国外研究现状
        1.2.2 国内研究现状
    1.3 研究内容和技术路线
    1.4 论文的创新点
第二章 私募基金的界定及其特征
    2.1 私募基金的内涵
        2.1.1 国外关于"私募发行"的一般界定
        2.1.2 我国学者对于私募基金内涵的界定
    2.2 私募基金相对公募基金的特征
        2.2.1 募集方式特征
        2.2.2 募集对象特征
        2.2.3 运作机制特征
        2.2.4 风险特征
        2.2.5 监管特征
    2.3 私募基金的种类、组织形式
        2.3.1 私募基金的种类
        2.3.2 私募基金组织形式
第三章 我国私募基金的发展进程及其现状
    3.1 我国私募基金的发展进程及原因
        3.1.1 我国私募基金的发展进程
        3.1.2 我国私募基金产生发展的原因
    3.2 我国私募基金的发展现状
        3.2.1 我国私募基金的存在形式
        3.2.2 我国私募基金的规范与监管
        3.2.3 我国私募基金的运作特点
第四章 我国私募基金存在的主要问题及其成因
    4.1 我国私募基金存在的主要问题
        4.1.1 我国私募基金从主体上存在问题
        4.1.2 我国私募基金融资渠道多涉及违规资金
        4.1.3 我国私募基金多承诺保底收益
        4.1.4 我国私募基金风控机制仍不完善
        4.1.5 我国私募基金存在操纵股价的行为
    4.2 我国私募基金产生问题的成因
        4.2.1 监管的缺失、错位
        4.2.2 缺少促进私募基金发展的相关制度
        4.2.3 私募基金自身存在着缺陷
    4.3 小结
第五章 我国私募基金规范和监管的政策建议
    5.1 确立私募基金的法律地位
        5.1.1 对私募基金投资者、管理者、托管人的资格做出明确的界定
        5.1.2 规范私募基金的资金来源和引导私募基金的投资方向
        5.1.3 规范私募基金的组织形式
        5.1.4 改善、营造良好的制度环境
        5.1.5 注意防范道德风险,培养行业自律精神
        5.1.6 正确引导私募基金的发展
    5.2 严格监管私募基金的运行
        5.2.1 目前我国对私募基金监管体系的构建
        5.2.2 转型期监管特点
        5.2.3 监管体系的未来改进趋势
第六章 结论与展望
    6.1 本文结论
    6.2 未来展望
致谢
参考文献



本文编号：2957665