基金持有人利益保护法律问题研究

发布时间：2021-01-13 20:55

　　基金持有人的利益保护是基金业得以生存和发展的基石,也是基金立法及其所有制度设计与安排的核心。从我国基金业的发展现状来看,由于相关法律制度尚不成熟,基金在运行过程中存在的诸多问题使基金持有人的利益极易受到损害。因此,立法需从基金的内部治理结构和外部监管体系两个方面入手,改善我国基金持有人利益保护的现状,以实现基金持有人利益最大化的立法宗旨。在内部治理结构中,通过完善基金持有人大会制度,促使基金持有人关注基金事务,实现基金持有人大会的日常监督;通过明确基金管理人的义务、规制关联交易行为来纠正基金管理人可能偏离基金持有人利益的倾向;通过加强基金托管人的独立地位,细化基金托管人的监督职责,将基金托管人的监督作用落到实处。在外部监管体系中,政府应提高有关监管的规范性文件的效力等级,注重行为监管与准入监管并重;基金行业自律组织作为政府监管的必要补充,则应进一步完善其组织机构、细化市场监管职能。 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：66 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容提要
引言
第一部分 基金持有人的法律地位
    一、基金的法律性质
    二、基金的法律关系
    三、基金持有人的法律地位
第二部分 基金持有人利益保护的法律模式
    一、基金内部治理结构
    二、基金外部监管体系
第三部分 我国基金持有人利益保护的现状分析
    一、基金内部治理结构的缺陷
    二、基金外部监管体系的不足
第四部分 我国基金持有人利益保护的完善
    一、内部治理结构的平衡
    二、外部监管体系的强化
结论
注释
参考文献
论文摘要
Abstract
后记
导师及作者简介


【参考文献】：
期刊论文
[1]论我国证券投资基金治理结构的缺陷及其完善[J]. 肖强.  法学杂志. 2007(05)
[2]基金业的监管与《基金法》的制约[J]. 陆一.  董事会. 2007(03)
[3]契约型证券投资信托基金法律关系分析[J]. 陈丹丽.  陕西理工学院学报(社会科学版). 2007(01)
[4]我国契约型投资基金治理结构问题及对策探析[J]. 闫海丽,刘灿辉.  商场现代化. 2007(03)
[5]我国基金托管人监督职责问题研究[J]. 张广兴,李强,王新玉.  商业研究. 2006(19)
[6]我国基金持有人大会之立法完善[J]. 罗熙.  中山大学学报论丛. 2006(07)
[7]证券投资基金利益冲突规制探析[J]. 陈星德.  证券市场导报. 2006(06)
[8]证券投资基金关联交易的法律规制——美国的经验及启示[J]. 张国清.  证券市场导报. 2006(01)
[9]法律关系的综合集成系统——证券投资基金法律关系的系统分析[J]. 熊继宁.  比较法研究. 2004(06)
[10]证券投资基金的利益冲突问题及其法律防范[J]. 丁洁.  证券市场导报. 2004(07)



本文编号：2975549