内地公司香港上市监管的法律问题研究

发布时间：2021-03-02 12:23

　　“内地公司香港上市”是指,在我国境内注册的,或虽不在我国境内注册但由我国国有或民营资本控股的公司到香港证券市场（包括主板市场和创业板）发行证券融资的行为。本文针对目前内地公司在香港上市过程中出现的问题,揭示内地香港两地各自的证券跨境监管制度,以及两地证券监管合作机制存在的问题。探讨如何针对现存问题,在两地现有的证券监管框架下进一步加强两地各自的证券跨境监管法律制度;探讨如何在认清两地证券市场自身特点的基础上,借鉴国际证券监管合作的先进经验,完善两地证券监管合作,加强对内地在港上市公司的法律监管。本文分为四个部分。第一部分概述了内地公司香港上市的概念、类型、现状和影响,以及证券监管的相关问题,并分析了证券跨境监管的必要性。第二部分分别阐述了香港内地两地证券跨境监管制度,以及两地对内地在香港上市公司监管的特殊法律规定,揭示内地证券跨境监管制度的漏洞,提出通过加强两地证券监管合作弥补证券跨境监管空白。第三部分介绍国际先进证券监管合作经验,以及内地香港两地现行的证券监管合作制度,为进一步分析两地证券跨境监管制度打下理论基础。第四部分在系统分析两地现行证券监管合作制度基础上,探讨如何从法律上完善... 

【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校

【文章页数】：58 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第1章 内地公司香港上市监管的法律问题概述
    1.1 内地公司香港上市的概念及类型
        1.1.1 内地公司香港上市基本概念的阐述
        1.1.2 内地公司香港上市的类型
    1.2 内地公司香港上市的现状及影响
        1.2.1 内地公司香港上市的现状
        1.2.2 内地公司香港上市对两地的积极影响
    1.3 证券监管相关问题的概述
        1.3.1 证券监管的概念
        1.3.2 证券监管体制
        1.3.3 内地香港两地证券监管体制
    1.4 境外证券监管的特殊意义
第2章 香港与内地对内地公司香港上市的监管
    2.1 香港对内地公司香港上市的监管
        2.1.1 香港证券监管的法律体系
        2.1.2 香港现行上市公司监管框架
        2.1.3 香港证券市场上市规则
    2.2 内地对公司香港上市的监管
        2.2.1 内地证券监管法律体系
        2.2.2 内地对公司香港上市的实质条件
        2.2.3 内地对公司香港上市的审批程序
        2.2.4 内地对内地公司在香港创业板上市的特殊法律规定
    2.3 内地跨境证券监管制度的缺陷
第3章 证券监管合作制度及两地证券监管合作的发展
    3.1 证券监管合作的必要性
    3.2 证券监管合作的方式
        3.2.1 单边立法
        3.2.2 双边监管合作
        3.2.3 多边证券监管合作
    3.3 我国证券监管国际合作现状
        3.3.1 通过双边谅解备忘录进行监管合作
        3.3.2 通过双边司法协助条约进行监管合作
        3.3.3 通过国际证监会组织进行监管合作与协调
    3.4 内地香港两地证券监管合作制度
        3.4.1 内地香港两地证券监管合作制度的形成
        3.4.2 内地香港两地证券监管合作制度的发展
        3.4.3 CEPA框架下内地、香港证券监管合作
第4章 两地监管合作制度的促进与完善
    4.1 两地现行监管合作制度的成就
    4.2 两地现行证券跨境监管制度的缺陷
    4.3 两地证券市场的进一步融合对监管合作要求提高
    4.4 借鉴国际监管合作经验完善两地监管合作制度
结语
参考文献
攻读硕士学位期间公开发表的论文
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国证券监管国际合作与协调的不足与完善对策[J]. 邱永红.  社会科学战线. 2006(04)
[2]WTO框架下国际证券监管的合作与协调[J]. 邱永红.  湖北经济学院学报. 2006(04)
[3]我国证券监管中的若干问题研究[J]. 王俊.  金融经济. 2006(04)
[4]从大庆联谊股东诉讼案谈中国证券民事赔偿制度的构建[J]. 郭锋.  法学杂志. 2006(01)
[5]我国证券监管制度的模式选择[J]. 高建宁.  经济研究参考. 2006(07)
[6]论国际证券的合作监管[J]. 冯彦辉.  贵州社会科学. 2005(06)
[7]中国证券监管体制的变迁与改革[J]. 陶虎.  企业经济. 2005(10)
[8]我国证券监管国际协作存在的问题及对策建议[J]. 张关心.  特区经济. 2005(07)
[9]从金融深化理论看发展中国家金融自由化进程[J]. 吴松涛.  经济论坛. 2005(07)
[10]境内企业到境外上市的法律与实践[J]. 严荣华.  产权导刊. 2005(03)

博士论文
[1]证券监管法律制度的国际合作[D]. 宋德社.中国社会科学院研究生院 2001



本文编号：3059254